李佳 徐洪 郑茜
摘 要：基于ESI关键科研指标数据库及Incites学科绩效评价分析工具，以北京师范大学环境生态学学科为分析对象，了解近5年北师大环境生态学的国际排名现状，引入ESI1‰接近度来分析学科发展潜力。确定学科国际排名接近的竞争高校清华大学、浙江大学、南京大学，进行关键评价指标的对比分析，集中衡量科研产出数量、质量、高引论文、国际合作等指标，识别学科优势与短板，为高校特定学科的发展研究提供了科学的方法，并为有效提升学科科研绩效水平提出对策。
关键词：科研绩效 ESI Incites
中图分类号：G353.1 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2019）06（b）-0235-05
Abstract：ESI （Essential Science Indicators） and Incites are important database commonly used today to evaluate the research performance of universities. Several approaches we taken to analyze the performance of Environments/Biology of Beijing Normal University based on ESI. Comparative research of Beijing Normal University and several Benchmarking Universities we explored on research output quantity/quality/international collaboration/percentage of highly cited paper. The study proposed a new scientific approach for universities to diagnose the research performance of certain subject base on ESI and compare their research performance with their Benchmarking Universities based on Incites. Eventually， action strategies are provided for universities to enhance the strength the subject.
Key Words： Academic Performance; ESI; Incites
一流学科建设是一流大学建设的基础工程，一所大学能够成为世界一流大学必须基于一流学科的支撑。2015年11月，国务院正式印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，启动了我国高等教育“双一流”建设的进程。2017年初，“双一流”建设工作全面启动，9月，三部委公布了“双一流”建设名单，2018年8月，三部委联合发布《关于高等学校加快“双一流”建设的指导意见》，我国高等教育“双一流”建设有序推进。
对于各建设高校而言，一流大学建设的根本是一流学科建设。学科水平在很大程度上影响大学的国际地位和学术声誉[1]。基于科研数据库衡量学科绩效对于有效推进学科建设有重要的意义。ESI和Incites是现在国内高校普遍使用的学科绩效水平分析工具。该文以北京师范大学环境生态学学科为分析对象，基于ESI、Incites数据库对学科科研实力与潜力进行判断，并在与竞争高校进行对比分析的基础上，为高校一流学科建设提供数据支撑和决策依据。
1 数据来源与研究方法
1.1 数据来源
Web of Science 核心合集数据库收录了18000多种世界权威的、高影响力的学术期刊，是收录论文中所引用的参考文献、并按照被引作者、出处和出版年代编制成独特的引文索引数据库[2]。Web of Science平台是科睿唯安公司的基础数据平台，将Web of Science核心合集与多个区域性引文索引、专利数据、专业领域的索引以及研究数据引文索引连接起来形成更为综合的数据平台。
Essential Science Indicators （基本科学指标，简称 ESI） 是一个基于Web of Science核心合集数据库的深度分析型研究工具[3]。ESI将所有文献按照22个学科领域进行分类，根据最近10多年机构发文的总引数进行排序，每两个月公布全球进入每个学科前1%的机构。ESI对期刊论文的第一作者和非第一作者平等对待，论文引用和被引频次平等归于所有作者[4]。
Incites数据库是基于Web of Science强大数据资源建立的科研绩效评价工具，汇集多种体现科研成果數量、质量、合作等性质的指标，分析机构的科研生产力，与全球同行的科研产出进行对标分析从多个角度衡量机构学科绩效水平[5]。
ESI数据检索时间：2014—2018年，每年下载11月更新的机构排名数据。学科领域：Environments/Biology。
InCites数据库检索时间：2019年1月18日，对2014—2018年合计及各年度分别下载。机构名称：Beijing Normal University（北京师范大学），Tsinghua University，（清华大学），Zhejiang University（浙江大学），Nanjing University（南京大学）。文献类型：Article、Review。学科分类体系：Essential Science Indicators。研究领域：Environments/Biology。
1.2 研究方法
该研究通过对ESI数据库中北京师范大学环境生态学科自2014—2018年5年每个11月更新的数据进行追踪研究，分析每年机构发表文章数、引用数及全球排名变化，从而诊断学科发展趋势，创新性的引入ESI1‰接近度来分析学科发展潜力，判断学校进入全球1‰的可能程度。
基于对自身学科发展趋势的分析，定位出机构在ESI排名中的竞争高校，运用Incites数据库中文章数量、篇均引用、高引论文比例及国际合作比例等文献计量学指标来综合分析近5年来与4所竞争高校之间的发展差距，对学科绩效水平有更综合全面的判断。
2 基于ESI的北京师范大学环境生态学学科分析
2.1 近年排名变化情况
北京师范大学环境与生态学2010年进入ESI前1%，2014年11月排名全界320位，进入ESI前0.5%，近5年来学科文章数、引用数稳步提升，在世界前1%机构中的名次不断上升，截至2018年11月，排名全球第133位，位于ESI世界0.15%。近5年在ESI1%机构排名情况如表1所示。
由图1可以看出，北京师范大学近5年的论文引用数量呈现明显的上升趋势，引用次数由2014年的8392次增加至2018年的32058次，增加3.8倍。这一数据能够体现出北京师范大学环境生态学科科研发展势头强劲，科研创新能力水平稳步提升，在全球科研机构中的位次也在稳步提升。
2.2 ESI1‰接近度及变化情况分析
随着国内机构的学科科研绩效不断提升，进入ESI前1‰学科数，已经演变成为对一流建设高校学科建设的要求。目前，国际上很多研究机构普遍认为进入ESI排名前千分之一的学科即为世界一流学科，代表着全球顶尖学科发展的方向和水平[5]。截至目前，北京师范大学还没有入选ESI前1‰学科，作者引入1‰学科接近度来判断高校学科进入世界前1‰的可能性。
在数据分析中，通常采用进入ESI前1‰的最后一个机构的总引数作为ESI前1‰的阈值。2018年11月，环境生态学ESI1‰阈值为40261，用北京师范大学环境生态学总引数去除1‰阈值，得到比值为79.6%，由此可得北师大环境生态学ESI1‰接近度为79.6%。由表1可以看出，基于2014—2018年学科发表文章的数量及引用数的基础，北京师范大学环境生态学学科距离进入ESI前1‰接近度提高迅速，由2014年的29.3%提升至79.6%，距离迈入ESI前1‰的总引数的差距大幅减少，由2014年的20246减少至8203次。
3 基于Incites的北京师范大学环境生态学与竞争高校对比分析
根据2018年11月公布的ESI前1%机构中内地高校排名数据（见表2），北京师范大学排名第3，总引数为32058次;清华大学列第1，总引数37957次;浙江大学排名第2，总引数32357;南京大学列第4位，总引数为29244次。我们将这4所高校作为研究对象，运用Incite学科绩效平台进一步分析近5年北京师范大學与各高校在科研绩效中存在的差距。该文通过Incites平台下载2014—2018年5年中，4所高校每年的论文发表数量、篇均被引、高引文章比例、国际合作论文比例进行横向比较。从而找出北京师范大学与排名相近高校各指标之间存在的差距，确定优势与短板，进一步了解学科发展情况。
3.1 近5年发文量比较
在Web Of Science上的发文量，能够直观表现高校的科研能力。从2014—2018年的数据可以看出，北京师范大学的学科论文发表总量共计2042篇，总数占优。自2014年—2016年度3年时间，北京师范大学在环境生态学学科论文发表数量上占有明显优势，相比总量排名第二的清华大学，有60篇、27篇、46篇的优势，表现出相当的科研实力。但近两年清华大学发文数量增加明显，2017、2018年度发文数量分别超过北京师范大学77篇、22篇，北京师范大学发文数量优势开始减弱。
3.2 近5年篇均被引比较
篇均被引是衡量学术成果平均质量水平的重要指标。由近5年数据可以看出（见表4），北京师范大学论文篇均被引与其他3所学校相比，存在一定差距。清华大学5年平均篇均被引数为8.15，表现最佳，南京大学7.56，浙江大学7.14，北京师范大学6.78列在最后。在各年的数据中，除2015年北京师范大学相比南京大学有很小的优势，其余各年都列在末位，由此可得，北京师范大学论文质量与其他3所学校存在一定差距。
3.3 近5年高引文章比例
高引文章比例能够体现高水平成果产出情况，是对科研成果质量的衡量指标，由于引用计量的滞后性，我们用近5年累计的高引文章比例数来进行分析。2014—2018年度清华大学高引文章比例达2.39%，浙江大学、南京大学以1.69%、1.43%的数值列第二、第三，而北京师范大学以1.22%列在最后，由数据可以看出，北京师范大学高水平成果占比在4所高校中表现较差，科研成果质量亟待进一步提升，高水平科研创新需要支撑。
3.4 国际合作论文比例
国际合作论文比例是衡量学校国际化水平的重要指标，虽然近5年北京师范大学的国际合作论文比例有所提升，由2014年33.43%提升至2018年的38.33%，平均国际合作论文比例为34.72%，但与其他3所高校相比还存在较大的差距。南京大学近5年平均国际合作论文比例高达46.19%，在2016年之后提升至47%以上，列在4所高校的第一位，清华大学、浙江大学的平均比例数值为41.53%、41.49%。通过进一步提升国际化水平，促进国际合作研究，发表国际合作论文也是北京师范大学应当关注的焦点问题（见表5）。
4 结语
基于ESI、Incites平台数据分析研究发现北京师范大学环境生态学在过去5年科研产出整体水平提升迅速，论文发表数量仍有优势，具备良好的发展潜力，在2018年11月，ESI1‰接近度达79.6%，在近年进入学科前1‰很有希望。同时，作者也发现学科发展中存在一些问题，比如，与竞争高校相比学科科研产出数量优势已不明显，学科科研产出质量不占优、高水平成果比例偏低，国际合作水平较低等。为有效提升高校科研水平，为以北京师范大学为代表的国内一流建设高校提以下建议。
4.1 推动科研评价改革
高校科研评价应向更加注重内涵式发展的方向改革，注重质量提升、注重高水平成果的培育。改革和完善科研评价体制机制，建立以科研创新能力、学术影响力等质量导向为主的科研评价体系和符合科研活动规律的评价方法、评价制度[7]。根据学科特点，建立对应的评价体系，更加注重科研成果的创新性和质量水平，引导教师产出高端成果。
4.2 加强学科交叉
关注学科前沿热点，关注重大科学问题，基于环境与生态学学科领域开展更深层次、更广泛的学科交叉。现代科技发展越来越清晰地表明：交叉学科是推动科技创新发展和催生重大原创性成果的主要驱动力[8]。创新学科交叉组织模式，增加学科交叉的内生动力，积极发现新的学科增长点，不断催生高水平的科研成果产出。
4.3 加强国际合作
高水平的国际化是一流学科的主要特征。国际合作产出科研成果质量明显高于国内合作，研究显示，合著论文尤其是国际合作的合著论文的被引次数通常高于单一作者论文[9]。这要求一流建设高校进一步加强国际合作，构建高端国际合作交流平台，寻求高水平国际合作伙伴，探索多种国际合作模式，在实质上提升国际合作科研产出成果数量及质量。
参考文献
[1] 郑浩，李文文，刘赞英，等，世界一流学科的现状与发展趋势——以ARWU和THEWUE（2012—2015年）中工科排名为例的实证研究[J].中国高教研究，2016（9）：47-54.
[2] 科睿唯安web of science使用手册[EB/OL].（2018-02-28）[2019-02-12].https：//clarivate.com.cn/media/download_WOS.2018.2.28.pdf.
[3] 科睿唯安ESI使用手冊[EB/OL][2019-02-01].https：//clarivate.com.cn/wp-content/uploads/2017/11/ESI%E5%BF%AB%E9%80%9F%E4%BD%BF%E7%94%A8%E6%8C%87%E5%8D%97.pdf.
[4] 王颖鑫，黄德龙，刘德洪.ESI指标原理及计算[J].图书情报工作，2006，50（9）：73-75.
[5] Incites产品介绍[EB/OL][2019-02-13]..https：//clarivate.com.cn/products/incites/.
[6] 张伟，徐广宇，缪楠.世界一流学科建设的内涵、潜力与对策—基于ESI学科评价数据的分析[J].现代教育管理，2016（6）：32-36.
[7] 张伟，宋鹭.中国高校进入ESI前1%学科统计调查及对大陆高校学科建设的启示[J].清华大学教育研究，2011（12）：36-45.
[8] 郑文涛.“双一流”背景下的高校交叉学科建设研究[J]. 首都师范大学学报：社会科学版，2018（1）：160-166.
[9] Aksnes D W.Characteristics of Highly Cited Papers[J].Research evaluation.2003，12（3）：159-170.
