李书涵 欧阳忠明
[摘要]从理论上来说，普通高校向应用型高校转型有利于促进教育供给与劳动力市场的有效匹配，实现高等教育结构的合理优化。新时期，《国家职业教育改革实施方案》为普通高校向应用型高校转型赋予了新的要义，主要体现在：培养路径需要从学术导向向产教融合转变;招生方式需从刚性招生向弹性招生转变;师资队伍需从单一型向“双师型”转变;证书制度需从单一证书向1+X证书转变;评价标准需从学术标准向应用标准转变。
[关键词]普通本科高校;应用型高校;转型
早在2013年1月，教育部就着手开展“应用技术大学改革试点战略研究”，并就地方本科高校的转型发展问题进行了初步探索。2014年6月，国务院颁布了《关于加快发展现代职业教育的决定》，明确提出要“引导一批普通本科高等学校向应用技术类型高等学校转型，重点举办本科职业教育”。2019年2月，国务院发布了《国家职业教育改革实施方案》（以下简称“职教20条”），明确提出“到2020年……一大批普通本科高等学校向应用型转变”“推动具备条件的普通本科高校向应用型转变”的具体要求。可以说，“职教20条”赋予了普通本科高校转型新的要义，在内容层面有了更加细致的目标和要求，为其发展指明了更加具体的方向。本文基于“职教20条”的政策框架，旨在揭示从普通高校向应用型高校转型的理论旨意，探讨其转型的深层内涵。
一、普通本科高校向应用型高校转型的理论意旨
（一）供需理论：促进教育供给与劳动力市场有效匹配
“在经济学中，供给和需求是一对重要的概念，它们是使市场经济平稳运行的重要力量……相互依存，互为条件”①，两者存在一个利益最大化状态，即供求匹配，也称市场匹配（Market Equilibrium），这是经济学家关注的焦点。当前，我国的经济发展进入新常态阶段，结构性分化问题渐趋明显，供需关系正面临不可忽视的结构性失衡，表现为：一是产能相对过剩;二是供给体系与需求侧严重不配套;三是供给侧低效率，无法供给出合意的需求。相对应的，我国的教育也面临结构性失衡的问题，主要表现为毕业生“红利”与适切人才“紧缺”的矛盾。截至2018年，我国已建成世界上规模最大的高等教育体系，“在学总规模3833万人，毛入学率达到48.1%”②，即将实现从精英化阶段（毛入学率低于15%）到大众化阶段（毛入学率为15%～50%），再到普及化阶段（毛入学率高于50%）的转变。然而，高入学率却没产生高质量的就业，在经济快速发展的中国，大学生的失业率也呈现逐年上升的趋势（见下图1）。造成这种“人才相对过剩”的原因之一就是高校专业设置不当，高校的专业设置往往基于学科导向而非需求导向，这容易导致高校的人才培养与实际人才市场的需求难以匹配，进而使相关专业毕业生的就业质量偏低。由此可见，高校作为我国人才市场的主要供给方，体系建设不完善，从而导致人才培养与市场需求的匹配度有待加强等结构性问题的出现。
让“一批普通本科高等学校向应用型转变”对于缓解上述结构性问题具有深刻的意义：（1）由于应用型本科高校是职业教育、高等教育和继续教育“三教”融合发展的大学，在地位上，其与传统的本科高校持平，在职业教育体系内部处于顶层，对我国职业教育的发展起着引领和导向作用;在功能上，其与传统的本科高校存在一定的交叉，两者在一定条件下可相互转型、借鉴与沟通，因此，引导“普通本科高等学校向应用型转变”，有助于实现中职、专科层次的高职与应用型专业硕士之间的衔接，构建起较为完整的应用型人才培养体系，打破职业教育“断头路”的格局，为应用型人才的后续发展开辟空间，有利于缓解我国高校教育体系建设不完善、高职高专招生紧张等问题。（2）与研究型大学相比，“应用技术大学更强调实践性、专门性以及与经济社会发展的适切性，能较好地适应社会发展对人才的多样化需求”③。将部分地方本科高校、民办本科高校和独立学院转型为应用型本科高校，有助于这类高校确立切实有效的办学定位，以举办本科职成教育为重点，以直接服务区域经济社会发展为使命，以产教融合、校企合作为突破口，以需求导向的专业及课程设施为准绳，以培养应用型人才为要旨，通过点、线、面的方式开展人才培育工作，从而实现人才培养与劳动力市场需求的匹配。
（二）高等教育分流理论：助推高等教育结构优化
在教育学中，“教育分流，是指学校根据社会和学生个人双方面的需要，按照一定的标准有计划地把学生分成几个流向，接受不同类型、层次高等教育的一种活动”④。我国关于高等教育分流的研究已经较为完善，高等教育分流主要是指“为了适应社会经济发展的需要，培养各级各类人才……分流主体根据社会发展的需要和可能、分流对象的意愿和条件，由分流机构实施操作的有目的、有计划、有差别的培养各级各类人才的活动”⑤。合理的高等教育分流不仅能促进个性的发展，培养各有所长的创新型人才，还能分门别类地培养专门人才以便配置到相應的工作岗位，从而帮助高校“认清自己”“合理定位”，对高校自身发展具有重要的革新意义。
2017年9月，教育部等三部委正式发布了我国世界一流大学和一流学科（简称“双一流”）建设高校及建设学科的名单，共计42所一流大学和95所一流学科大学入围。然而，一个不争的事实是，从“985”“211”到“双一流”高校建设，能够得到政策支持的高校终归是少数，继而导致那些随着高等教育大众化发展起来的大多数普通本科院校长期处于边缘地位。因此，“职教20条”提出本科院校向应用型转变，其实是让这些普通本科院校获得差异化发展的机会。复旦大学教授葛剑雄认为，“教育部在宏观指导方面应该把两千多所大学分层次、分功能，而非盲目地贪大求全”⑥。根据高等教育分流理论，我国的高等教育应形成应用型本科高校与研究型本科高校和谐共生的高等教育体系。研究型本科高校作为普通教育体系的顶端，应以学科水平为评价标准，以进入世界一流大学行列作为发展方向。目前国家实施的“双一流”建设，主要针对这一类高校。而除这类高校之外的众多普通本科高校，尤其是地方本科院校，则应该走应用型道路，与社会需求保持对接。这种转型对于高等教育整体水平的提高、对于社会经济发展具有重要意义。只有让少量高校看齐世界一流水准，其余多数高校向应用型转变，积极建设打造应用型本科高校，我国高等教育的整体架构才会趋于合理，教育供给才能与社会需求持续衔接。
二、新时期普通高校向应用型高校转型的实践路径
国家进入新时代，教育进入新时期，科技孕育新未来，这是普通高校向应用型高校转型的新背景和新局面;全国教育大会召开，“职教20条”等系列文件出台，这是其转型发展的新要求和新部署。由此可见，普通高校向应用型高校转型是教育发展的必然产物。在此背景下，如何有效实现普通高校向应用型转型，成为当前一个亟待解决的问题。下面将从培养路径、招生方式、师资队伍、证书制度和评价标准五个方面进行阐述。
（一）培养路径：从学术导向向产教融合转变
结合2014年教育部等六部门印发的《现代职业教育体系建设规划（2014—2020年）》中关于我国教育体系的构建模式不难发现，普通教育和职业教育的二元教育体系，在起源、内容定位、发展理论、选择路径和外部关系等方面都存在较大的差异。单从培养路径来看，作为普通教育顶端的普通高校以生产知识、发展科學的学术教学为办学导向，以传授和研习高深学问为主，从事对学术的追求与拷问，目的在于培养学术型人才，其本质多为认识世界;而处于职业教育顶端的应用型高校则以科学知识、专业技术的实际应用为导向，以传授和积累技术技能为主，倡导产教融合、校企合作，目的在于培养生产一线的应用型人才，其本质多为改造世界。
基于培养路径的视角，普通高校要实现向应用型高校的转变，产教融合无疑是必经之路。从宏观层面看，产教融合是一种办学定位和趋向;从微观层面看，产教融合更是一种培养路径和教学模式。有研究者提出，“产教融合是打通教育链、人才链与产业链、创新链的重要手段”⑦，因此，促进普通本科高校向应用型转变，其核心问题就在于如何积极引导有关院校在培养路径上从学术导向向产教融合转变。结合“职教20条”，应用型高校产教融合的培养路径应从以下几方面着手：（1）倡导“知行合一、工学结合”。从根本上说，高等教育机构需要满足一系列需求，这些需求包括能力、资源、与工作场所的联系以及教育者的技能。然而现实是，长期的学术导向导致普通高校学生存在“知”与“行”、“工”与“学”的割裂，为此，普通高校在向应用型高校转型的过程中，在人才培养模式上应积极倡导“知”与“行”、“工”与“学”的结合，实现学科知识与实践知识的深度融合。（2）“推动企业深度参与协同育人”。有学者提出，“随着知识生产方式的变革和企业转型升级的需求，构建‘双主体产业学院成为地方应用型本科高校提高应用型人才培养质量、实现人才培养供给侧与产业需求侧全方位融合的重要载体”⑧，特别是当前知识生产快速变化的时代，大学课程与具体职业之间存在新的关系，这种关系发生在广泛的国家和越来越多的职业中。为此，这种新的关系要通过专业机构、行业发言人和大学之外的其他渠道的共同参与，共同就课程的重点应该是什么、课程应该达成的目标以及毕业生素质的构成部分等提出建议。这就要求高校在转型过程中逐渐突破一元主导的局面，向“高校、行业、企业以及学习者”多元共同参与的合作图景转变，特别要发挥行业、企业在人才培养方面的价值。（3）从学术知识观向“概念性知识、程序性知识和倾向性知识”的复合知识观转变。由于人才培养目标的转变，其知识观也应该发生相应的改变。应用型高校往往培养的是能够快速适应行业、企业工作环境的人才。工作场所中的知识包括概念性知识、程序性知识和倾向性知识。“概念性知识”也被称为陈述性知识，包括事实、信息、命题、主张和概念，如了解工作流程、程序或设备的运作，或是丰富的职业知识;程序性知识包括技术、技能和实现目标的能力;倾向性知识包括态度、价值观、情感、利益和身份等，是个人将自身能力转化为行动的内在倾向力量，这三种知识在工作场所中缺一不可。这就要求普通高校在转型过程中，在人才培养模式、培养计划、课程建设、课堂教学、课程评价等领域有效渗透上述知识，从而帮助学习者从学校顺利过渡到工作场所中。当然，不可忽视的是，针对研究生层次人才培养的产教融合对应用型大学也极具意义和价值，要积极“推动建立以职业需求为导向、以实践能力培养为重点、以产学结合为途径的专业学位研究生培养新模式，培养面向生产技术和管理一线的高层次应用型、技术技能型创新创业人才”⑨，从而实现真正意义上的产教融合。
（二）招生方式：从刚性招生向弹性招生转变
对于一所学校来说，要想在激烈的社会竞争中站稳脚跟，实现可持续发展，招生是重中之重。对于普通高校而言，其招生的最主要途径即为高考。高考作为一条促进社会阶层流动的渠道，承载着“知识改变命运”的文化认同和公平正义的价值追求。自1977年恢复高考制度以来，高考招生制度始终将维护社会公平作为最基本的社会责任，对于保证普通高等教育的人才品质尤其是尖端学术型人才的选拔，具有十分突出的作用和价值，在综合整治考试环境、从严治理招生秩序、促进入学机会公平等方面成效显著。然而，有研究者“在梳理改革开放后我国高考招生制度改革历程的基础上，指出我国现行高考招生制度存在科学性不足、公平性不足、时代匹配性不足以及科目选考制度的制约性不足、考前考后服务的均衡性不足等问题”⑩。显而易见，对应用型高校而言，这种刚性的高考招生方式存在的问题更为突出：（1）其计划思维的特性显然无法满足应用型大学多元实用人才的培育要求。（2）“应试教育”限制了学生的创造思维发展，不足以满足应用型高校“改造世界”的办学要求。（3）所招学生多为在校学生，不能有效吸纳社会中的学习人员（如希望提升知识技能水平的公司职员、部队军人及退伍士兵等），不利于产教融合、服务地方的目标达成。
作为人才选拔的基础性工作，应用型本科高校在招生方式上有必要融入更为灵活多样的弹性招生方式，进一步完善“文化素质+职业技能”的考试招生办法，强化省级统筹，建立技术技能人才选拔的考试评价体系。鉴于应用型本科高校其特有的属性和定位，其招生方式可借鉴2013年出台的《教育部关于积极推进高等职业教育考试招生制度改革的指导意见》，同时结合“职教20条”的相关提法，主要包含以下几个方面：（1）在招生办法上，倡导“多元并蓄”的准则。在招生办法上遵循以高考为基础的考试招生办法，对学生进行选拔，积极采用其他的招生办法，如实施技能拔尖人才免试招生办法，对于参加“中国技能大赛、全国职业院校技能大赛、世界技能大赛”并获奖的选手，可以采取大赛选手“免试入学政策”，获得免试入学的机会;还有面向中职毕业生的技能考试招生，规范中高职贯通的招生办法。“职教20条”提出，在学前教育、护理、养老服务、健康服务、现代服务业等领域，可以“扩大对初中毕业生实行中高职贯通培养的招生规模”。（2）在招生对象上，以高中毕业学生为主流群体，但要服务于社会发展滋生的各类群体（转业军人、武警官兵、失地农民、下岗职工以及农村实用人才等），从而拓宽应用型高校的生源渠道。例如，为“使城乡新增劳动力更多接受高等教育”，可以采用“文化素质+职业技能”的考试招生办法;也可以与部队联系，推行“直招士官政策”“服务军民融合发展，把军队相关的职成教育纳入国家职成教育大体系，推动地方院校与军队院校有效对接”。（3）在招生考试内容上，由于知识观的变化，应用型高校在招生考试内容上有所拓展。面对高中毕业生的招生考试，依然以现有的高考知识大纲为主导;针对其他社会群体，根据专业划分，对学习者的相关专业技能进行考核，从而实现考试内容的灵活性。
（三）师资队伍：从单一型向“双师型”转变
高校师资队伍“为大学的第一要素”，是一所高校保障人才培养质量和提升学术水平的先决条件，更是学科建设的依托。从当前多数普通本科高校的师资构成来看，有以下几大特征：（1）从学历结构看，我国普通本科高校中，教师的总体学历层次偏高，以硕士、本科学历的教师为主，并呈现教师学历向高层次学历转移的趋势11。教育部2018年最新统计数据显示，当前我国普通本科高校拥有研究生以上学历的教师比例为73.65%，比上年提高了1.68%。（2）从来源结构看，实现高校转型发展的关键在于人才引进和内部人才培养，而“有的学校明确规定招收国家重点院校或科研机构的硕博士，不重视教师的行业、企业实践经验，很多技能高而学历低的人才被拒之门外”12。可見，我国普通本科高校教师中，来自企业、拥有实际企业生产经营经验的应用型教师比较缺乏。因此，普通本科高校要实现向高质量应用型高校的转变，就必须对现有师资队伍进行重组和洗牌。
在应用型本科高校中，建设一支教师和工程师资格兼具、教学能力和工程实践能力兼备的教师队伍颇为重要，根据“职教20条”的精神和要求，其师资队伍建设可以从以下几个方面着手：（1）直聘与兼职机制。在教师聘任方式上，一方面，针对高端技能人才可以采用直通车的办法，“职教20条”指出可以“实行高层次、高技能人才以直接考察的方式公开招聘”;另一方面，高校也可以聘请生产和管理一线的工程技术及管理人员作为兼职教师承担相关课程教学。（2）在职培训机制。高校要紧密结合应用型人才培养要求，加强教师教学能力培养培训，积极组织教师到实务部门、企业生产一线实践锻炼，“职教20条”明确提出“应用型本科高校教师每年至少1个月在企业或实训基地实训，落实教师5年一周期的全员轮训制度”，从而提高教师的实践教学和工程实践能力。（3）教学创新团队建设。高校要积极“探索组建高水平、结构化教师教学创新团队”，通过创建良好的教学研究团队，能有效促进“教师分工协作进行模块化教学”，大大提高教学的能力和水平。（4）双向流动机制。高校可以建立健全自主聘任兼职教师的办法，实行企业人员和在职教师双向挂职、兼职和任职，“推动企业工程技术人员、高技能人才和职业院校教师双向流动”。（5）考评机制改革。高校需要改革教师聘用和考评机制，完善应用型教学科研成果评价指标体系，破除“五唯”，加强“技术和技能研发”在教师考评和晋升中的权重，从而促进“双师型”教师队伍的可持续建设与发展。
（四）证书制度：从单一证书向1+X证书转变
传统的普通本科教育往往以学历证书作为主要的证书形式，只有少数专业（如师范类专业）的学生拥有考取与专业相关的其他证书的机会，这无疑窄化了学生的能力广度，束缚了学生的发展可能性，不利于学生的多元发展和有效就业，也与应用型大学培养多元化、应用型人才的定位不匹配。与之相比，“学历证书+若干职业技能等级证书” 的证书制度即1+X证书制度，更适合应用型技术大学在证书制度方面的多元化延展。当然，每项制度的普及都离不开试点性的实践探索，“职教20条”指出，可以“借鉴国际职成教育培训普遍做法，制订工作方案和具体管理办法，启动1+X证书制度试点工作”。同年4月，教育部等四部门印发了《关于在院校实施“学历证书+若干职业技能等级证书”制度试点方案》，从“培育培训评价组织”“开发职业技能等级证书”“融入专业人才培养”“实施高质量职业培训”“严格职业技能等级考核和证书发放”“探索建立职成教育国家学分银行”“建立健全监督、管理与服务机制”等几方面对1+X证书制度进行内容细化，同时也进一步确定了试点领域和试点院校，为该制度的试点落实和长远发展奠定了良好的基础。“尽管 1+X 证书制度是国家行政主导的改革试点，但也必须借助市场机制和政府购买的形式推动改革进程。”13除此之外，高校可以联合有关教育培训评价组织，对1+X证书制度实行目录管理，建立退出机制、失信档案和奖惩机制，防止出现乱发、滥发现象，确保证书质量。
除了1+X证书制度的设计及试点之外，更具宏观意义的是构建立足全民的学习成果认定、积累与转换机制。目前世界上已经有许多发达国家先后建立了以学分银行为主要形式的国家资历框架，有效实现了学习成果的认定、积累和转换。基于此，我国需要加快推进国家学分银行建设。针对职业教育领域的学分银行建设，“职教20条”指出，“从2019年开始，探索建立职成教育个人学习账号，实现学习成果可追溯、可查询、可转换……对取得若干技能等级证书的社会成员，支持其根据证书等级和类别免修部分课程，在完成规定内容学习后依法依规取得学历证书……从2019年起，在有条件的地区和高校探索实施试点工作，制定符合国情的国家资历框架等”。学分银行建设是一个系统工程：（1）政府需要进一步加大统筹力度，加强顶层设计。（2）试点单位需要有序参与“学分银行”的建设、运行和管理。（3）培训评价组织需要进一步梳理、细化1+X证书所包含的学习成果单元，开展信息平台开发和认证服务体系建设。同时，政府也要积极开展同试点单位和培训评价组织的多边洽谈、相互协调，有效达成学分转换协议。
（五）评价标准：从学术标准向应用标准转变
受卡耐基高校分类标准的影响，我国长期以来都人为地把高校分成高低不同的类型，导致我国高等教育层层攀高，以学术性标准作为高校分类的主要依据甚至是唯一依据。另外，传统观念也阻碍了地方本科院校的转型。由于受传统思想中理论优于实践观念的影响，我国绝大多数师生和家长普遍倾向于就读本科院校，不愿意选择就业普遍看好的职业技术类院校，认为学习技术是低人一等。“用人单位在选聘毕业生时，也往往注重应聘者的学历背景，对其实际掌握的技能却疏于考虑。”14在上述观念影响下，诸多高校竞相设置一系列指标，如是否拥有博士点、有多少国家重点学科和实验室、发表了多少核心论文等。然而，随着高等教育大众化的深入推进，这种以学术研究型人才为主要培养目标的观念显然太过局限，以学术水平为核心的单一维度的评价体系也难以与注重实际应用水平的市场需求一致。
因此，在普通本科高校向应用型转变的过程中，评价标准也需要进行革新，需要在学术水平之外再引入应用性指标，即提升高校与社会需求对接的程度，促进转型的有效发展，进一步实现新时代经济社会发展对不同类型人才的客观需求。对比传统普通本科高校的学术型评价标准，应用型高校的评价标准应立足于市场需求、着眼于就业质量：（1）市场需求为导向。积极引导行业企业参与应用型高校的教学质量评估，形成第三方社会评价机制，以用人单位（市场）对人才的评估作为应用型本科高校教学质量的另一条“准绳”，形成以用人单位（市场）需求促进高校人才培养的“倒逼机制”。（2）就业质量为关键。就业是高校人才培养的根本，当前，就业的质量和水平已然成为衡量高校人才培育的关键点。一方面，许多毕业生对工作不适应，专业不对口、能力不相配、眼高手低等问题层出不穷;另一方面，用人单位也苦于毕业生专业技能弱、就业不稳定等问题，招不到合适的人才。因此，需要进一步提升就业质量，以体现毕业生就业幸福指数、稳定性等因素的年度报告作为考察应用型本科高校教育教学质量的方式之一，进而向社会交出一份令人满意的答卷。
应用型高校发展的根本目标在于培养应用型、复合型和技能型人才，以满足经济社会发展的需求。“职教20条”的出台体现了我国普通本科高校向应用型高校转变的时代诉求，对于职业教育的可持续发展以及学习型社会的构建具有“强心针”般的突出价值，有助于提升经济社会需求与高校人才供给的匹配度，提高我国高等教育人才产出的品质与能效，完善优化我国高等教育体系结构，更能为推动我国职业教育向内涵式发展起到重要作用。
[注释]
①丁康.小学初任教师学习需求与供给研究[DB/OL].江苏：江南大学，2017[2019-07-11].http：//nvsm.cnki.net/KCMS/detail/detail.aspx？dbcode=CMFD&dbname=CMFD201801&filename=1017246814.nh&v=MTIwOTExVDNxVHJXTTFGckNVUkxPZVp1UnRGeXpnVXIvTVZGMjZHYkc4R05uTnE1RWJQSVI4ZVgxTHV4WVM3RGg=.
②教育部.70年来我国教育事业取得巨大成就[EB/OL].（2019-07-25）[2019-07-11].http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/s5147/201907/t20190725_392195.html.
③陈斌.建设应用技术大学的逻辑与困境[J].中国高教研究，2014（8）：85.
④程智.促进个性发展的高等教育分流研究[DB/OL].湖北：华中师范大学，2015[2019-07-13].http：//nvsm.cnki.net/KCMS/detail/detail.aspx？dbcode=CMFD&dbname=CMFD201601&filename=1015443863.nh&v=MDMzMzBoMVQzcVRyV00xRnJDVVJMT2VadVJ0Rnl6Z1VMM05WRjI2RzdlOEhkbktySkViUElSOGVYMUx1eFlTN0Q=.
⑤董泽芳.教育分流的理论探析与模式构建[J].中国教育科学，2014（4）：110.
⑥俞杨.高技能人才“大饥荒”，1418所高职院校争抢“双一流”[EB/OL].（2019-04-10）[2019-07-16].http：//www.inewsweek.cn/society/2019-04-10/5469.shtml.
⑦翁伟斌.职业教育产教融合平台建设的现实诉求和推进策略[J].内蒙古社会科学：汉文版，2019（4）：183.
⑧崔彦群，应敏，戴炬炬.产教融合推进应用本科“双主体”产业学院建设[J].中国高校科技，2019（6）：66.
⑨张大良.普通本科高校向应用型转变聚焦四大重点[J].中国高等教育，2016（8）：1.
⑩徐祥运，马胜男，王羽.我国高考招生制度存在的问题及其解决途径[J].青岛科技大学学报：社会科学版，2019（2）：103.
11杨淑敏.教师队伍结构分析与优化策略研究[DB/OL].华中师范大学，2017[2019-07-16].http：//nvsm.cnki.net/KCMS/detail/detail.aspx？dbcode=CMFD&dbname=CMFD201801&filename=1017265459.nh&v=MjA1ODRHYkcrRzlYSnBwRWJQSVI4ZVgxTHV4WVM3RGgxVDNxVHJXTTFGckNVUkxPZVp1UnRGeXpnVnIzTVZGMjY=.
12徐少明.应用型高校转型发展中师资队伍的检视与制度展望[J].当代教育科学，2016（17）：62.
13闫智勇，姜大源，吴全全.1+X 证书制度的治理意蕴及误区规避[J].教育与职业，2019（15）：10.
14陳斌.地方本科院校向应用技术大学转型SWOT分析[J].职业技术教育，2015，36（12）：35.
