证券从业考试_ 证券从业知识点

21[单选题] 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(　)。A.签署《风险揭示书》《客户须知》B.签订《证券交....

31[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行....

51.下列关于金融风险的说法中，正确的有( )。Ⅰ.系统风险不能通过分散投资加以消除，又称为不可分散风险Ⅱ.宏观经济风险具有....

41( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股解析：外资....

61.影响股票价格变动的基本因素中，关于宏观经济与政策因素的说法，正确的有( )。Ⅰ.中央银行的货币政策对股票价格有直接的....

41[单选题] (　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.信用....

51[单选题] 公司研究决定(　)时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。Ⅰ.公司改....

41[单选题] 期货交易所会员应当是在(　　)登记注册的企业法人或者其他经济组织。A.国务院证券监督管理机构B.中华人民共和国....

61[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)的罚款。A.百分....

51.按照产品形态分类，衍生工具包括( )。 Ⅰ.独立衍生工具 Ⅱ.股票衍生工具 Ⅲ.嵌入式衍生工具 Ⅳ.信用衍生工具A. Ⅰ、ⅢB. ....

41.关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是()。A. 为保证税源，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收的....

51[单选题] 股票质押回购的申报类型包括(　)。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.Ⅰ、Ⅱ....

51[单选题] 证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有(　　)。Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业....

41[单选题] 有执行期间的处罚处分自(　　)起算。A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期....

61[单选题] 中国证券业协会的自律性规则包括(　　)。Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》Ⅲ.....

71[单选题] 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(　)批准的业务资格。A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督....

81[单选题] 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权中不包括(　)。A.决定公司....

71[单选题] 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。Ⅰ.商业银行 Ⅱ.保险公司....

61.根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为( )等。Ⅰ.全球指数ETFⅡ.综合指数ETFⅢ.行业指数ETFⅣ.风格指数E....

71[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有(　　)。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.与....