证券从业考试_ 证券从业知识点

41[单选题] 不属于直接融资范畴的是(　　)。A.股票融资B.公司债券融资C.国债融资D.向银行借款参考答案：D参考解析： 选项D属....

1[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。A.公开B.公平C.公正D.互利参考答案：D参考解析： 证券发行和交易的原则包括公....

31[单选题] 甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利....

81[多选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测....

31[单选题] 同业拆借市场基本上都是(　　)拆借。A.担保B.票据C.信用D.质押参考答案：C参考解析：同业拆借活动都是在金融机构....

利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定(一)责任认定利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证....

61[单选题] 通常情况下，基金所支付的费用主要包括(　　)。Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用A.....

11[单选题] 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　....

91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的....

51[单选题] 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有(　　)。Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个....

1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：B参考解析....

51[单选题] 关于场外交易市场，以下说法正确的有(　　)。Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间Ⅱ.场外交易市场包括....

11[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。A....

11[单选题] 下列关于证券公司自营业务的说法错误的有(　)。A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B....

31[单选题] 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。A.2B.3C.5D.10参考答案：C参考解析： 根据《中国证券业协会....

21[单选题] 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是(　　)。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，....

1[单选题] 基金销售人员从业资质的获取方式是(　　)。A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过....

61[单选题] 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有(　　)。Ⅰ.以自己的名义，开立转融通的证券资金账户Ⅱ.....

21[单选题] 证券公司开展融资融券业务必须经(　　)批准。A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会参考答案....

31[单选题] 公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过(　　)人，以及法律、行政法规规定的其他....