71[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。
Ⅰ.证券经纪
Ⅱ.证券自营
Ⅲ.证券投资咨询
Ⅳ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。
72[单选题] 期货交易所履行的职责包括( )。
Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保
Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
Ⅳ.设计合约，安排合约上市
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
73[单选题] 构成重大资产重组的情形有( )。
Ⅰ.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3 000万元人民币
Ⅱ.购买、出售的资产在最近2个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上;②购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近卜个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到百分之五十以上，且超过五千万元人民币。
74[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料，这些材料包括( )。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.部门经理签字确认的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
Ⅳ.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅲ项，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料，其中包括保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任、并应由其董事长或者总经理签字的承诺函。
75[单选题] 证券金融公司的资金可以用于( )。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购置国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条规定，证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。
76[单选题] 证券分析师通过公众媒体发表涉及具体证券的评论意见时，应当符合证券信息传播的要求有( )。
Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期
Ⅲ.明示或者暗示保证投资收益
Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第二十条规定，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投资收益。
77[单选题] 证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司
Ⅳ.证券登记结算机构有关人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
78[单选题] 商业银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托信任的财产案中，应予立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的
Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的
Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的
Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。
79[单选题] 上市公司年度报告的内容包括( )。
Ⅰ.持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额
Ⅱ.公司的实际控制人
Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
Ⅳ.公司财务会计报告和经营隋况
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《证券法》第六十六条规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
80[单选题] 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚
Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：①持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
