41[单选题] 有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日
B.处罚处分决定成效次日
C.执行期间届满之日
D.执行期间届满次日
参考答案：C
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
42[单选题] 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。
A.新进入上市公司的董事、监事
B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C.上市公司收购人
D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
参考答案：C
参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第28条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
43[单选题] 下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
参考答案：D
参考解析： 根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
44[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
45[单选题] 证券公司减少注册资本应当经( )批准。
A.国资委
B.中国人民银行
C.证监会
D.银监会
参考答案：C
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立。设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会)批准。
46[单选题] 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析：在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
47[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于( )。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金
D.利息
参考答案：C
参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
48[单选题] 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
参考答案：B
参考解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
49[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
参考答案：D
参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。
50[单选题] 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D.从事或参与内幕交易和操纵行为
参考答案：A
参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重.单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。
