证券从业考试_ 证券从业知识点

61[单选题] 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》、Ⅱ.《证券发行上市保荐业....

91[单选题] 《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任....

1[单选题] 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　)。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管....

81.国际债券的特征有( ) Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.存在汇率风险 Ⅲ.资金来源广 Ⅳ.有国家主权保障A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ 、ⅣC. Ⅰ....

81[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(....

71.下列关于股利政策或股份变动的叙述正确的有( )。Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取现....

91[单选题] 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(　)。Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标....

81[单选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假....

1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为( )。A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日A解析：统计和确认参加本期....

81.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.基金经营业绩表 Ⅲ.基....

71.中国银监会的职能有( )。Ⅰ.依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则Ⅱ.依法对境....

11[单选题] 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是(　　)。A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实....

91.下列属于储蓄国债(电子式)特点的是( )。Ⅰ.针对机构投资者发行Ⅱ.采用实名制，不可以流通转让Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.....

1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。A. 证券自营B. 发行股票C. 证券经纪D. 证券投资咨询正确答案：B解析：....

11[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变....

1[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具....

91[单选题] 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相....

11金融衍生工具按产品形态分类，可以分为( )A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B.货币衍生工具和信用衍生....

91.下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式....

31[单选题] (　)依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取....