31[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
参考答案：B
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
32[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
参考答案：B
参考解析： 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
33[单选题] 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
参考答案：B
参考解析： 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
34[单选题] 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
A.网络
B.面访
C.公告
D.电话
参考答案：D
参考解析： 根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。
35[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：B
参考解析： 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
36[单选题] 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
参考答案：C
参考解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。
37[单选题] 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
参考答案：C
参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。
38[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
参考答案：A
参考解析： 参见《证券法》第十六条的规定。
39[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
参考答案：A
参考解析： 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
40[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。
A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告
参考答案：C
参考解析： 参见《证券法》第十四条规定。
