61[单选题] 中国证券业协会的自律性规则包括( )。
Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》
Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》
Ⅲ.《证券账户管理规则》
Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》等。
62[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料有( )。
Ⅰ.备案报告
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.集合资产管理计划说明书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十八条规定，证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。
63[单选题] 下列对于动用募集的资金的法律责任，说法正确的是( )。
Ⅰ.责令返还，没收违法所得
Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上 20万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《基金法》第一百二十九条规定，违反本法第六十条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
64[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第八条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。
65[单选题] 下列属于“荐股软件”的有( )。
Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见的软件工具
Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议的软件工具
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议的软件工具
Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势的软件工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议; ④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
66[单选题] 公开披露基金信息的禁止性行为包括( )。
Ⅰ.虚假记载
Ⅱ.公开以前的基金业绩
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《基金法》第七十八条规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
67[单选题] 《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》规定，标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.在上海证券交易所上市交易超过2个月
Ⅱ.股东人数不少于4 000人
Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅳ.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在本所上市交易超过三个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于五亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于二亿股或流通市值不低于八亿元。(3)股东人数不少于四千人。(4)在过去三个月内没有出现下列情形之一：①日均换手率低于基准指数日均换手率的百分之十五，且日均成交金额小于五千万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过百分之四;③波动幅度达到基准指数波动幅度的五倍以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被本所实行特别处理;⑦本所规定的其他条件。
68[单选题] 中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形有( )。
Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规定发表专业意见的
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅲ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;①中国证监会认定的其他情形。
69[单选题] 证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有( )。
Ⅰ.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
Ⅱ.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
Ⅲ.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间
Ⅳ.有专门负责基金销售业务的部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定，证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：①有专门负责基金销售业务的部门。②净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定。③最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。④没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。⑤没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。⑥公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历。公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。⑦取得基金从业资格的人员不少于三十人。
70[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于依法公开发行的( )。
Ⅰ.国债
Ⅱ.货币市场基金
Ⅲ.投资级公司债
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本百分之八十的，无须取得证券自营业务资格。
