证券从业考试_ 证券从业知识点

21[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行....

11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A. 5B. 10C. 15D. 20....

21[单选题] 期货交易所的负责人由(　)任免。A.保监会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.基金行业协会参考答案：C《期货交易....

31我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )。A.A股与B股 B.B股 C.A股 D.H股C解析：我国企业在国内向个人和机....

11.负责组织制订证券行业技术标准和指引的是( )。A. 证券交易所B. 国家技术监督管理局C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答....

31.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()。A. 央行提高存款准备金率B. 央行进行公开市场业务C. 再贴现率....

21下列不属于股票的特征的是( )。A.保本性 B.风险性 C.流动性 D.收益性A解析：股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永....

1.金融市场提供或传递信息是以市场的( )为前提的。A. 公司控制B. 便利性C. 风险管理D. 有效性正确答案：D解析：金融市场提供....

31[单选题] A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于....

21.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。A. 风险性B. 流动性C. 市场性D. 收益性正确答案：B解析：证券在投资者之....

31.公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后( )个工作日内....

21.根据主板上市公司非公开发行股票的有关规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日....

41.过户费的一部分属于( )收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A. 证券业协会B. 证券监督....

91.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况A. Ⅱ、ⅢB. ....

91.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券....

1.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：D解析：证券....

第一章证券投资顾问业务监管【考情分析】本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务....

61.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括( )。Ⅰ.回购交易 Ⅱ.询价交易 Ⅲ.远期交易 Ⅳ.期货交....

51.企业债券发行的基本条件包括( )。Ⅰ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值Ⅱ.企业经济效益良好，发行企....

11.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，出席董事会的无关联关系董事人数不足( )的，应将该事项提交....