证券从业考试_ 证券从业知识点

11[单选题] 在各类债券中，(　)的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券参考答案：B参考解析：政府债....

21[单选题] 证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处(　　)的罚款。A.20万....

41[单选题] 中国证券业协会正式成立于(　　)年。A.1990B.1991C.1992D.1993参考答案：B参考解析： 中国证券业协会正式成立于1....

31[单选题] 证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。A.1....

第81题、下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ....

81.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢ....

第11题、下列不属于证券交易所职能的是()。A、设立证券登记结算机构B、确定证券发行价格C、接受上市申请、安排证券上市D、制....

91.债券的票面利率受( )的影响。Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ 、....

1.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：A解析：证券登记结算....

一、选择题第1题、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，....

第91题、基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.....

81.对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时可以( )。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠....

《证券公司监督管理条例》第十条、第十四条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实....

《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应....

金融市场与金融工具一、金融市场的分类金融市场是资金供求双方借助金融工具进行各种资金交易活动的场所。按照不同的标准可以....

11.(　　)的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金12.下列关于普通股票与优先....

第31题、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险正确....

91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为(　　)。Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具A....

11.上海证券交易所于( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。A. 1990B. 1987C. 1991D. 1978正确答案：A解析....

第21题、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5个B、4个C、3个D、2个正确答案： A【解析】权证存续期满....