一、选择题
第1题、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。
A、跨期性
B、杠杆性
C、风险性
D、投机性
正确答案： A
【解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。
第2题、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数
B、上证180指数
C、上证380指数
D、国债指数
正确答案： B
【解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
第3题、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A、客户评级和证券评级
B、客户分级和证券分级
C、客户评级和资产评级
D、客户分级和资产分级
正确答案： D
【解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
第4题、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。
A、10亿元
B、15亿元
C、8亿元
D、5亿元
正确答案： D
【解析】证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。
第5题、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币()。
A、157.5元
B、192.5元
C、307.5元
D、500元
正确答案： B
【解析】2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，营利=3500-3307.5=192.5(元)。
第6题、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。
A、奇异型期权
B、现货期权
C、期货期权
D、看跌期权
正确答案： A
【解析】除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
第7题、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。
A、398元
B、416元
C、411元
D、441元
正确答案： C
【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(万元)，即411元。
第8题、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。
A、延迟成交
B、择日成交
C、无效
D、部分无效
正确答案： C
【解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。
第9题、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。
A、私营合伙企业
B、私营独资企业
C、有限责任公司或股份有限公司
D、非法人组织形式
正确答案： C
【解析】《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
第10题、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
正确答案： A
【解析】申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
