11.上海证券交易所于( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。
A. 1990
B. 1987
C. 1991
D. 1978
正确答案：A
解析：1990年12月19年上海证券交易所正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。
12.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。
A. 自有资金或证券
B. 客户资金
C. 借入的资金或证券
D. 客户证券
正确答案：A
解析：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。
13.对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是( )。
A. 上海证券代码和深圳证券代码都为一级6位数字
B. 是客户委托买卖证券的名称
C. 填写的方法有全称、简称两种
D. 是委托单的第一要点
正确答案：C
解析：证券品种一项填写是客户委托买卖证券的名称。证券名称是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。填写代码及简称的方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。
14.在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是( )。
A. 资产证券化和杠杆效应
B. 企业并购和扩张
C. 金融监管太严
D. 政府援助太少
正确答案：A
解析：在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。
15.当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于( )状态。
A. 场内交易员未申报
B. 未输入证券交易所交易系统
C. 未冻结
D. 未成交
正确答案：D
解析：在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
16.资产评估机构需要建立( )和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。
A. 质量控制制度
B. 资质控制制度
C. 风险控制制度
D. 信息保密制度
正确答案：A
解析：资产评估机构申请证券评估资格条件之一：质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
17.在资金量有限的情况下，可以通过投资( )来做到组合投资、分散风险。
A. 期货
B. 债券
C. 基金
D. 股票
正确答案：C
解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
18.相对于普通股，优先股的特征不包括( )。
A. 剩余资产优先分配
B. 股息派发优先
C. 一般有表决权
D. 一般股息率固定
正确答案：C
解析：优先股股东通常没有投票权。
19.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
A. 审批制和注册制
B. 保荐制和注册制
C. 审批制和核准制
D. 核准制和注册制
正确答案：D
解析：目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。
20.( )年7月，深圳证券交易所正式开业。
A. 1990
B. 1993
C. 1991
D. 1992
正确答案：C
解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
