第21题、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、5个
B、4个
C、3个
D、2个
正确答案： A
【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
第22题、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。
A、[15%]
B、[20%]
C、[25%]
D、[30%]
正确答案： B
【解析】企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。
第23题、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A、上市公司
B、监事会
C、董事会
D、理事会
正确答案： A
【解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
第24题、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。
A、1元
B、1亿元
C、2元
D、2亿元
正确答案： A
【解析】由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。
第25题、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A、工商银行
B、中国银行
C、农业银行
D、建设银行
正确答案： B
【解析】1979年3月，中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
第26题、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
正确答案： C
【解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
第27题、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A、基金投资者
B、B股投资者
C、一般境外法人投资者
D、特殊法人机构
正确答案： D
【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
第28题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
正确答案： D
【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等
第29题、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D、证券结算公司
正确答案： D
【解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
第30题、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B、ETF可以在交易所上市交易
C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关
D、开放式基金可以在场外交易
正确答案： C
【解析】ETF申购、赎回与一篮子股票有关。
