证券从业考试_ 证券从业知识点

1.下列说法错误的是(　　)。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进....

货币市场一、货币市场的特点、功能与作用在金融市场的分类中，货币市场与资本市场的分类法非常重要，货币市场或资本市场的发....

31.按照狭义的货币政策的界定，制定货币政策的部门是( )。A. 银监会B. 保监会C. 人民银行D. 证监会正确答案：C解析：从1984....

第41题、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。A、1次B、2....

21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过(　　)个月。A.1B.2C.3D.622.(　　)负责办理上市公司信息对外公布等相关....

21.在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：A解析：《企业债券管理条例》和《....

第三章 证券公司业务规范第二节 证券投资咨询【考点1】证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别和联系1.证券投资咨询是指....

根据《2018年7月证券从业资格考试公告(新疆和西藏专场)》得知，拉萨2018年7月8日证券从业资格考试报名入口已开通，报名时间....

国际收支及其均衡一、国际收支的概念与内涵国际收支是指在一定时期内，一个国家(地区)和其他国家(地区进行的全部经济交易的....

41.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是(　　)。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和....

第61题、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有()。Ⅰ.长....

51.下列关于商业银行次级债务的表述，正确的是( )。Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ.发行须向中国银监会提出申请Ⅲ.目标债权....

资本市场一、资本市场及其特点资本市场是指以期限1年以上的金融工具是媒介进行长期性资金交易的市场，又称长期资金市场。广....

31.期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相32.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。A.股....

第51题、关于交收违约处理，下列说法中正确的是()。Ⅰ.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交....

41.证券交易通常都必须遵循()。A. 价格优先原则和时间优先原则B. 客户优先原则和价格优先原则C. 价格优先原则和数量优先原则....

第三章 证券公司业务规范第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问【考点1】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问....

《中华人民共和国公司法》第一百九十八条至第二百零六条规定：违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手....

61.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.Ⅱ....

金融机构一、金融机构的功能1、提供支付结算服务。2、融通资金。3、降低交易成本并提供便利的金融服务。4、改善信息不对称状....