第31题、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A、流动性风险
B、操作风险
C、经营风险
D、信用风险
正确答案： A
【解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
第32题、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A、承销购买方式
B、招标购买方式
C、同一价购买方式
D、支付购买方式
正确答案： B
【解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。
第33题、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。
A、10万，1万
B、10万，1000元
C、1万，1000元
D、100万，1万
正确答案： A
【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。
第34题、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案： B
【解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。
第35题、在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比()。
A、买断式回购中，债券的所有权不转移;质押式回购中，债券的的所有权转移
B、买断式回购中，债券的所有权转移;质押式回购中，债券的的所有权不转移
C、在初始交易中，部是将债券“卖”给正回购方
D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方
正确答案： B
【解析】在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。
第36题、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A、虚拟匹配剩余量
B、虚拟未匹配量
C、虚拟开盘参考价格
D、虚拟匹配量
正确答案： D
【解析】虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
第37题、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券业协会
D、中国登记结算公司
正确答案： A
【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。
第38题、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。
A、注册资本
B、负债
C、虚拟资本
D、货币资金
正确答案： A
【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
第39题、基金一般反映的是()。
A、债权债务关系
B、信托关系
C、借贷关系
D、所有权关系
正确答案： B
【解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
第40题、目前在我国A股账户不可用于买卖()。
A、人民币普通股票
B、人民币特种股票
C、债券
D、上市基金、权证
正确答案： B
【解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
