证券从业考试_ 证券从业知识点

2018证券市场基本法律法规高频考点：内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 (一)责任认定内幕交易、....

31[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(　)。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账....

11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券....

1[单选题] 全面的风险管理的含义不包括(  )。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理参考答案：....

2018证券市场基本法律法规高频考点：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 操纵证券、期货市场罪是指以获....

一、单选题　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为(A )。A.分离型与....

41.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的(A)A.运作独立B.监督独立....

91[单选题] 金融风险的来源有(  )。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性A....

51[单选题] 我国提供基金评价业务的公司包括(　)。Ⅰ.晨星公司Ⅱ.海通证券Ⅲ.招商证券Ⅳ.招商银行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC....

2018证券市场基本法律法规高频考点：利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 (一)责任认定利用未公开信息....

21、拥有证券就意味着享有对财产的( C)的权利。A.所有、使用、收益和处分 B.占有、流通、收益和处分C.占有、使用、收益和处....

61.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(B)I证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制....

11[单选题] 一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指(　　)。A.国际贷款B.银行资金调....

51.基金托管人的职责包括(D)I按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户II对所托管的不同基金财产分别设置账户III安全保管基....

71[单选题] 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是(　)。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件....

61[单选题] 隐性成本包括(　)。Ⅰ.过户费Ⅱ.买卖价差Ⅲ.市场冲击Ⅳ.机会成本A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ....

42、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康....

31[单选题] 按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为(　　)。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基....

2018证券市场基本法律法规高频考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 客体要件：本罪所侵害的客体是复杂客体,....

31、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的(B )为准。A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D....