91.债券的票面利率受( )的影响。Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：B
解析：债券票面利率的影响因素包括：①借贷资金市场利率水平。②筹资者的资信。③债券期限长短。
92.金融债券承销人应为金融机构，并具备( )条件。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.具有较强的债券分销能力Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ.最近两年内没有重大违法、违规行为
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：承销人应为金融机构，并须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币;具有较强的债券分销能力;具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;最近两年内没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
93.债券票面的基本要素有( )。Ⅰ.债券发行者名称 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券到期期限 Ⅳ.债券承销者名称
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：A
解析：债券票面的基本要素包括：债券的票面价值、债券发行者名称、债券的票面利率、债券到期期限。
94.根据债券券面形态不同，可以将债券分为( )。Ⅰ.实物债券 Ⅱ.凭证式债券 Ⅲ.记账式债券 Ⅳ.电子式债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
95.下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是( )。Ⅰ.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所Ⅲ.不以独立的公司形式组建Ⅳ.以独立的公司形式组建
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：A
解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
96.非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股权转让系统Ⅲ.区域股权交易中心Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股权转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
97.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同 Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：可交换债券与可转换债券区别包括：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。
98.QFII可以是批准的中国境外( )以及其他资产管理机构。Ⅰ.基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。
99.下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。可转换公司债券应半年或1年付息1次。可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
100.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：B
解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
