91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。
92[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.证券、期货监督管理部门的工作人员
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
93[多选题] ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A.证监会及其派出机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
94[多选题] 证券公司参与区域性市场，应( )。
A.合理确定参与的数量和地域
B.制订开展区域性市场业务方案
C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D.制订接受监管的方案
参考答案：A,B,C
参考解析： 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
95[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
参考答案：A,B,D
参考解析： 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。
96[多选题] 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
参考答案：A,B,C
参考解析： 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作.提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
97[多选题] 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( )。
A.国债
B.投资级公司债
C.证券投资基金
D.集合资产管理计划
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
98[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。
A.在招股说明书中隐瞒重要事实
B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
C.在认股书中隐瞒重要事实
D.在财务会计报告中提供虚假事实
参考答案：A,B,C
参考解析： 参考《刑法》第一百六十条的规定。
99[多选题] 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
100[多选题] 证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的专一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
参考答案：B,C,D
参考解析： 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。
