31[单选题] 公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
参考解析： 《证券法》第十条规定，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
32[单选题] ( )个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：A
参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十六条规定，二个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
33[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.6
B.7
C.8
D.9
参考答案：B
参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内，报送月度报告。
34[单选题] 设立期货交易所，由( )审批。
A.国务院期货监督管理机构
B.银监会
C.证券业协会
D.基金行业协会
参考答案：A
参考解析： 《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
35[单选题] 约定购回式证券交易的购回期限不超过( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析： 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第二十条规定，约定购回式证券交易的购回期限不超过一年。
36[单选题] ( )是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。
A.初始交易申报
B.购回交易申报
C.补充质押申报
D.部分解除质押申报
参考答案：D
参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十条规定，部分解除质押申报是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。
37[单选题] 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
参考答案：D
参考解析： 《公司法》第七十四条规定，自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。
38[单选题] 《上市公司信息披露管理办法》自( )起施行。
A.2006年12月13日
B.2007年1月30日
C.2015年5月1日
D.2015年7月18日
参考答案：B
参考解析：《上市公司信息披露管理办法》共七十二条，2006年12月13日中国证监会第196次主席办公会议审议通过，自2007年1月30日起施行。
39[单选题] ( )是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A.持仓限额
B.商品期货合约
C.金融期货合约
D.期权合约
参考答案：B
参考解析： 商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
40[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定，保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
