1[单选题] 基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：D
参考解析： 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条规定，基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：①通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书;②通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
2[单选题] 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十五条规定，集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的百分之四十，中国证监会另有规定的除外。
3[单选题] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条规定，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于十年。
4[单选题] 在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第四十三条规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的百分之十提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
5[单选题] 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。
6[单选题] 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案：B
参考解析： 《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
7[单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《证券法》第二十四条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
8[单选题] 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
参考解析： 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第二十二条规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后十五日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户;或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。
9[单选题] 保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
参考解析： 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定，保荐机构应指定保荐事务联络人，登录协会从业人员管理平台，对保荐机构相关信息进行维护，并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的，应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。
10[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第六十六规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满十万元的，并处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
