61[单选题] 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有( )。
Ⅰ.以自己的名义，开立转融通的证券资金账户
Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同
Ⅲ.以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅲ选项中，证券金融公司应该根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
62[单选题] 目前境内上市外资股的投资主体包括( )。
Ⅰ.中国港澳台地区法人Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.外国自然人Ⅳ.中国境内居民
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人.
63[单选题] 设立证券公司需要符合的条件有( )。
Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本
Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：略
64[单选题] 套期保值的基本做法是( )。
Ⅰ.持有现货空头.买入期货合约
Ⅱ.持有现货空头。卖出期货合约
Ⅲ.持有现货多头.卖出期货合约
Ⅳ.持有现货多头.买入期货合约
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 略
65[单选题] 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。
Ⅰ.不能成交者等待机会成交Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待
Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
66[单选题] 下列属性中.属于货币政策中介目标选择标准的有( )。
Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性
Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 货币政策中介目标选择标准是：可测性、可控性、相关性。
67[单选题] 下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。
Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次
Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。用公式表示为：转换价格=可转换债券面值/转换比例。
68[单选题] 下列关于债券市场功能的说法，错误的有( )。
Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道
Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能
Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券
Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币
V.债券市场具有宏观调控功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
参考答案：D
参考解析：债券市场是中央银行对金融进行宏观调控的重要场所，当社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上买人债券，投放货币。当社会投资过度时，资金闲置，中央银行就卖出债券.回笼货币，以达到紧缩信贷，减少投资，平衡市场货币流通量的目的。
69[单选题] 金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于( )引起的。
Ⅰ.保证金制度
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.金融期货交易是标准化交易.远期交易的内容可协商确定
Ⅳ.每日结算制度
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所为交易对手，基本不用担心交易违约.而远期交易通常不存在上述安排.存在一定的交易对手违约风险。
70[单选题] 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比.具有一定的特殊性，包括：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇。
