11[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明前( )个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。
A.6
B.12
C.18
D.24
参考答案：D
《上市公司收购管理办法》第十七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在详式权益变动报告书中列明前二十四个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。
12[单选题] ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.证券业协会
C.证监会
D.银行业协会
参考答案：A
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
13[单选题] 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
《期货交易管理条例》第七十四条，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满二十万元的，并处二十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款。
14[单选题] ( )用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通专用资金账户
D.转融通担保资金账户
参考答案：A
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
15[单选题] 预先核准的公司名称保留期为( )个月。
A.5
B.6
C.7
D.8
参考答案：B
《公司登记管理条例》第十九条规定，预先核准的公司名称保留期为六个月。预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，不得转让。
16[单选题] 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起( )日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十二条规定，证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起十五日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
17[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传的，应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条规定，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传的，应当提前五个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
18[单选题] 期货交易所违反规定收取手续费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：A
《期货交易管理条例》第六十五规定，期货交易所违反规定收取手续费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处一万元以上十万元以下的罚款。
19[单选题] 公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有三名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
20[单选题] 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
