证券从业考试_ 证券从业知识点

71[单选题] 金融危机的种类包括(　　)。Ⅰ 信用危机 Ⅱ 货币危机 Ⅲ 债务危机 Ⅳ 银行危机A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ....

71[单选题] 转融通业务的风险控制指标不正确的是(　)。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司....

81[单选题] 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(　)。A.A股B.S股C.B股D.1股参考答案：B【答案及解析】B....

41[单选题] 证券公司借入期限为(　　)年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。A.1B.2C.4D.5参考答案....

证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他....

41[单选题] 从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C....

自律性组织证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家(地区)的证券登记结算机构也具有自律性质。1.证券交....

51[单选题] 证券公司申请融资融券业务试点的条件有(　　)。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司Ⅱ.公司治理健全....

41[单选题] 下列选项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规....

公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定....

51[单选题] 金融衍生工具的基本特征有(　　)。Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ....

71[单选题] 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有(　　)。Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅱ.综合性，即证....

中国证券市场发展史简述1.旧中国的证券市场证券在我国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由....

61[单选题] 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有(　　)。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的....

证券投资人证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者....

51[单选题] 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括(　　....

61[单选题] 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括(　　)。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进....

71[单选题] 下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等76[单选题] 金....

81[单选题] 我国证券市场的主板市场包括(　　)。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ....

证券监管机构在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权....