证券从业考试_ 证券从业知识点

证券法1.股票发行数字条件：①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%②在公司拟发行的股本总额中，发起人认....

61[单选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。Ⅰ、证券投资咨询业务Ⅱ.财务顾问业....

71[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符....

81[单选题] 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有(　　)。Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合....

国际证券市场发展现状与趋势1.证券市场一体化在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场的....

11[单选题] 中国资产证券化元年是(　　)年。A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B参考解析： 2005年被称为“中国资产证券化....

1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债....

91[单选题] 下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有(　　)。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具....

81[单选题] 有关记名股票的特点，叙述正确的有(　　)。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂....

1[单选题] 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交....

1[单选题] 证券公司应至少有(　　)名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A.5B.3C.2D.1参考答案：B参考解析：根据....

91[单选题] 证券具有极高的流动性必须满足的条件有(　　)。Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现....

31[单选题] 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为(　　)。A.附权股B.含权股C.除权股D.除息股参考....

影响股价变化的其他因素1.政治及其他不可抗力的影响政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战争。战争是....

21[单选题] 下列各项中.违背控股股东行为规范的是(　　)。A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B.证券公司的....

11[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的(　　....

21[单选题] 发行(　　)一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。A.电子式国债B.凭证式....

21[单选题] 股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。A....

11[单选题] 下列不属于证券中介机构的是(　　)。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构参考答案：A参....

91[单选题] 金融互换可以分为(　　)等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、....