41[单选题] 证券公司借入期限为( )年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。
A.1
B.2
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析：证券公司借入期限为2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。
42[单选题] 关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是( )。
A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
参考答案：A
参考解析： A项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。
43[单选题] ( )发行金融债券没有强制担保要求。
A.财务公司
B.商业银行
C.证券公司
D.中央银行
参考答案：B
参考解析：商业银行发行债券没有强制担保要求，而财务公司发行时需要母公司或有担保能力的机构担保。
44[单选题] ( )是资金的需求者和证券的供应者。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券流通市场
参考答案：A
参考解析： 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者.证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。
45[单选题] 债券票面利率又称为( )。
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率
参考答案：B
参考解析： 债券票面利率也称为“名义利率”，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
46[单选题] 证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
参考答案：D
参考解析： 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
47[单选题] 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过( )。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
参考答案：C
参考解析： 转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。
48[单选题] 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
参考答案：B
参考解析： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。
49[单选题] 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构
参考答案：B
参考解析： 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
50[单选题] ( )是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股
参考答案：C
参考解析： 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股;A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是境内上市外资股。
