证券从业考试_ 证券从业知识点

51[单选题] 证券交易所的主要职能有(　　)。Ⅰ 提供证券交易场所Ⅱ 监管证券期货经营机构Ⅲ 集中各类社会资金参与投资Ⅳ 制....

71[单选题] 关于国际金融市场在经济发展中具有的独特作用，下列说法正确的有(　　)。Ⅰ 提供国际投融资渠道Ⅱ 利用各国资金....

证券资产管理1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的....

债券概述债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。在债券票面上,通常有四个基本要素,它们是债券....

货币供求及其均衡一、如何理解货币需求的概念?货币需求是指社会各部门在既定的收入或财富范围内能够而且愿意以货币形式持有....

通货膨胀及其治理一、造成通货膨胀的原因是什么?造成通货膨胀的最直接原因就是货币供应量过多。货币供应量与货币需求量相适....

证券经纪1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进....

1[单选题] 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在2年以上3年以下的，原则上按(　　)的比例计入净资本。A.100%B.70%C....

股份有限公司发起设立： 首次出资20%, 2年内缴足,投资公司是5年内缴足;募集设立 ：首次出资35%。全体发起人的货币出资金额不....

我国现行的上市公司股票类型由于自80年代中期我国股份制形式的试点企业就开始现,并在近年迅速增加,因此我国现行的股票类型比....

证券自营1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文....

国际货币与国际金融一、不同货币 制度下汇率是如何决定的?在金本位制下，两国货币之间的汇率是由两国本位币的含金量之比，即....

91[单选题] 证券投资者的特点有(　　)。Ⅰ分散性Ⅱ 流动性Ⅲ 投资的目的性Ⅳ 市场的支撑性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ....

证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，....

高级人员任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%公司将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过已发行....

81[单选题] 银行业金融机构包括(　　)。Ⅰ 商业银行Ⅱ 邮政储蓄银行Ⅲ 证券公司Ⅳ 城市信用合作社A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC....

11[单选题] 在债券买卖交易中，可以通过点击确认、单向撮合的方式成交的报价方式是(　　)。A.公开报价B.对话报价C.大额报价D....

1[单选题] (　)是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。A.做市商制度B.竞价交易制度C.大宗交易....

证券承销与保荐1.首次公开发行股票，发行人应当符合：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以....

询价对象的资格：(1)最近12个月无重大违法;自去除之日已满12个月(2)如果是信托投资公司应该登记已满2年，注资不低于4亿，最....