91.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度
Ⅳ.人力资源状况
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正确答案：B
解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
92.下列属于委托指令的具体形式的有()。
Ⅰ.柜台委托
Ⅱ.网上委托
Ⅲ.电话委托
Ⅳ.传真委托
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
93.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
解析：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
94.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令公开说明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
95.下列选项中，说法正确的有()。
Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规
Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
解析：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
96.我国《证券法》规定的证券种类主要有()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.公司债券
Ⅲ.政府债券
Ⅳ.投资基金份额
V.汇票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B. Ⅱ、Ⅳ.V
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.V
正确答案：C
解析：我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等。
97.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：题干所述均为证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为。
98.下列证券投资咨询活动，不符合规定的是()。
Ⅰ.替客户操作股票
Ⅱ.向客户保证收益
Ⅲ.与客户约定分成
Ⅳ.误导客户达到操纵市场的目的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：题干所述证券投资咨询活动均不符合规定。
99.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，托管人应当具备下列()条件。
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于100亿人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部;②实收资本不少于80亿元人民币;③有足够的熟悉托管业务的专职人员;④具备安全保管合格投资者资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;⑦最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
100.证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容应包括()。
Ⅰ.集合计划管理人、托管机构、推广机构简介
Ⅱ.集合计划成立的条件和时间
Ⅲ.投资决策依据、投资程序和风险控制
Ⅳ.集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容包括：①集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等;②集合计划管理人、托管机构、推广机构简介;③委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等;④集合计划成立的条件和时间;⑤投资理念与投资策略;⑥投资决策依据、投资程序与风险控制;⑦投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项;⑧集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等;⑨集合计划的资产估值方法、程序等;⑩集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等;?集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等;?集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;?集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式;?信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径;?风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。
