21[单选题] 期货交易所的负责人由( )任免。
A.保监会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.基金行业协会
参考答案：C
《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
22[单选题] 公司最近( )年连续亏损，证券交易所会暂停其股票上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近三年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
23[单选题] 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
参考答案：A
封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
24[单选题] 设立股份有限公司，应当有2人以上( )人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.100
B.150
C.200
D.250
参考答案：C
《公司法》第七十八条规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
25[单选题] 承销团由( )家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
《证券发行与承销管理办法》第二十一条规定，承销团由三家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
26[单选题] 证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起( )个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十二条规定，证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起三个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
27[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：A
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问主办人发生变化的.财务顾问应当在五个工作日内向中国证监会报告。
28[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近( )年未受到中国证监会的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。
29[单选题] 公司章程中的重要事项不包括( )。
A.证券公司相关负责人任职情况
B.证券公司的名称、住所
C.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
D.证券公司的解散事由与清算办法
参考答案：A
《证券公司监督管理条例》第十三条规定，公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、-议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券佘司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
30[单选题] 诚信信息的纸质证明文件以( )形式保存。
A.电子文档
B.纸质
C.电子文档和纸质
D.电子文档或纸质
参考答案：C
《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定，诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存
