41.证券交易通常都必须遵循()。
A. 价格优先原则和时间优先原则
B. 客户优先原则和价格优先原则
C. 价格优先原则和数量优先原则
D. 客户优先原则和时间优先原则
正确答案：A
解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。
42.下列是以不动产作为担保的债券是( )。
A. 信用债券
B. 质押债券
C. 抵押债券
D. 保证债券
正确答案：C
解析：抵押债券以不动产作为担保，又被称为“不动产抵押债券”，是指以土地、房屋等不动产作抵押品而发行的一种债券。
43.证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括()。
A. 代理客户进行期货交易
B. 协助办理开户手续
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
正确答案：B
解析：证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得代期货公司、客户收付期货保证金;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
44.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。
A. 荷兰的阿姆斯特丹
B. 美国的纽约
C. 英国的伦敦
D. 中国的上海
正确答案：A
解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
45.按照要求权的期限划分，金融市场可分为( )。
A. 发行市场和流通市场
B. 债券市场和普通股市场
C. 资本市场和货币市场
D. 现货市场和期货市场
正确答案：C
解析：按要求权的期限划分为:①长期资金市场(资本市场)，主要供应一年以上的中长期资金，如股票与长期债券的发行与流通;②短期资金市场(货币市场)，是一年以下的短期资金的融通市场，如同业拆借、票据贴现、短期债券及可转让存单的买卖。
46.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
C. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间成交
D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
正确答案：A
解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
47.关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法正确的是( )。
A. 按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金
B. 印花税率为成交金额的1‰
C. 为保证税源，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收
D. 印花税对交易的双方同时征收
正确答案：B
解析：2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。
48.下列关于公募基金的说法中，错误的是( )。
A. 面向公众公开发售
B. 募集对象不固定
C. 相比私募基金，运作上灵活性较高
D. 投资金额要求低
正确答案：C
解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
49.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。
A. 9：15-9：25
B. 9：10-9：25
C. 9：00-9：30
D. 9：25-9：30
正确答案：A
解析：沪、深证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间。
50.在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的( )进行核实。
A. 委托单
B. 相关证件(如身份证件等)
C. 账户上的资金
D. 账户上的证券
正确答案：B
解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
