71[单选题] 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。
Ⅰ.有安全保管基金财产的条件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统
Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定
Ⅳ.设有专门的基金托管部门
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：申请取得基金托管资格，应当经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构批准，并具备下列条件： ①净资产和资本充足率符合有关规定。②设有专门的基金托管部门。③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。④有安全保管基金财产的条件。⑤有安全高效的清算、交割系统。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
72[单选题] 下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。
Ⅰ.风险较高
Ⅱ.抵补通货膨胀效应
Ⅲ.流动性差
Ⅳ.信息不对称程度较高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：房地产投资信托基金具有以下特点： ①流动性强;②抵补通货膨胀效应;③风险较低;④信息不对称程度较低。
73[单选题] 下列选项中，属于另类投资的是( )。
Ⅰ.固定收益率资产
Ⅱ.对冲基金
Ⅲ.私募股权
Ⅳ.大宗商品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：另类投资，是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前，另类投资没有统一的定义，通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。
74[单选题] 下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ.可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
Ⅱ.不得参与新股发行及可转换债券发行
Ⅲ.不得参与股票增发和配股的申购
Ⅳ.不得投资股指期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具： ①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证;②在银行间债券市场交易的固定收益产品;③证券投资基金;④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
75[单选题] 私募股权投资的退出机制包括( )。
Ⅰ.破产清算
Ⅱ.管理层回购
Ⅲ.买壳上市或借壳上市
Ⅳ.风险投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。
76[单选题] 市场风险的类型包括( )。
Ⅰ.购买力风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.汇率风险
Ⅳ.政策风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：市场风险包括政策风险、景气周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
77[单选题] 私募股权投资基金的组织结构包括( )。
Ⅰ.信托制
Ⅱ.无限责任制
Ⅲ.有限合伙制
Ⅳ.公司制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制3种组织结构。
78[单选题] 下列属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。
Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况
Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性
Ⅲ.按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
Ⅳ.按合同约定承担投资的风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：集合资产管理计划中客户义务包括： ①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
79[单选题] 买断式回购可选择的结算方式包括( )。
Ⅰ.见款付券
Ⅱ.券款对付
Ⅲ.纯券过户
Ⅳ.见券付款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券3种方式。
80[单选题] 下列关于市盈率、市净率比较的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
Ⅱ.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标
Ⅲ.市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司
Ⅳ.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：对于资产包含大量现金的公司，市净率是更为理想的比较估值指标。
