证券从业考试_ 证券从业知识点

11[单选题] 公开披露的基金信息不包括( )。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告参考答案：C参考解析：《....

91[单选题] 保荐机构的(　　)负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目协办人Ⅳ....

51、关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中正确的是()。Ⅰ.限仓制度能防止市场风险过度集中Ⅱ.限仓制度是对交易者持仓数....

41、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则....

11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款，对直接负责....

1[单选题] 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。A.5B.10C.15D.20参考答案....

融资融券业务的账户体系(一)证券公司的账户体系证券公司应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客....

31[单选题] 下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是( )。A.公司为公司股东或者实际控制....

31[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(　)。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知....

资产管理业务禁止行为的有关规定证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产....

21[单选题] 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构....

证券公司自营业务投资范围的规定(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券....

图示记忆法通过对图形识记来增强记忆效果的方法。此法适应性广。据心理学家研究,用文字识记和用形象识记材料的记忆效果相差....

81[单选题] 股票融资具有(　　)特点。Ⅰ.短期性Ⅱ.长期性Ⅲ.不可逆性Ⅳ.无负担性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD....

证券自营业务的禁止性行为(一)禁止内幕交易1.内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利....

交谈记忆法在和他人的交谈中,把自己尚未扎根的记忆或没有自信的记忆经过证实、修改、补充变成确实的记忆的方法。这种方法可....

91[单选题] 在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为(　　)等不同类型。Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.外资股A.Ⅰ....

31.目前，(B)已经成为最大的衍生交易品种A.按实际金额计算的互换交易B.按名义金额计算的互换交易C.金融期货合约D.远期利率协....

81[单选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括(　　)。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回....

41[单选题] 期货对冲交易以(　)的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓参考答案：C参考解析：期货交易中....