会计从业题库_ 会计从业知识点

下列报告中，必须每季度定期公布的是()A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告 正确答案：A第

基金管理公司内部控制机制是指()A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程....

基金职业道德教育的内容包括()A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律 正确答案：....

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令 正确答案：C解析：如....

基金合同所包含的重要信息不包括()A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构 正确答案：....

()投资者借入证券卖出，也称卖空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购 正确答案：B解析：融券投资者借入证券卖出，也称卖空交易

目前，我国基金代销机构不包括()A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司 正确答案：D解析：代销机构是指与基金公司....

信息技术内部控制制度不包括()A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度 正确答案：A解析：基金销售....

在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。A.客户利益第一B.独立....

合规独立性不包括()A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性 正确答案：D解析：合规独立性包括部门、机制和问责....

()是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲 正确答案：B解析：业务操作手册....

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示....

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险 正确答....

收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。A.0.5%B.1.0%C.1.5%D.2.0% 正确答案：....

下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国....

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是....

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()A.对不同申购金....

下列关于基金机构投资者的说法错误的是()A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经....

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()A.为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域B.....

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会 ....