会计从业题库_ 会计从业知识点

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预....

下列关于道德的约束性，说法错误的是()A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有....

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构....

合规管理部门的基本职责不包括()A.实施充分且有代表性的压力评估和测试B.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律....

甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己....

()是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处....

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。A.2B.3C.5D.10 正确答案：A解析：中国证监会工作人员....

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则 正....

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正....

下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是()A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则B.对基金产品的风险评价....

下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局....

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()A.他律B.自我修养C.他律和自我修养D.天生的品性 正确答案：C解析：任何一....

基金持有人与基金管理人之间的关系是()A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系 正确答案：B解析：基金持有人与基金管理....

下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需....

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基....

以下关于基金会计核算，表述错误的是()A.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算B.建立严....

基金管理人内部控制应履行的原则不包括()A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则 正确答案：A解析：基金管理....

()是理想交易与实际交易收益的差值。A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益 正确答案：A解析：执行缺口是理想交易与实....

关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是()A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的....

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金....