会计从业题库_ 会计从业知识点

2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，....

基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人....

职业道德是指()A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求 正确....

金融市场的构成要素不包括( )A.市场参与者B.金融工具C.流通渠道D.金融交易的组织方式 正确答案：C解析：金融市场的构成要素....

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()A.基金的小机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基....

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任....

在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到()A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.防止所在机构资产损坏、丢失C.不得接....

资产管理行业的功能和作用不包括( )A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执....

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制 正确答案：C解析：基金管理人的销售环节....

更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1....

可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管....

投资基金主要是一种( )投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散 正确答案：B解析：投资基金主要是一种间接投资工具。

基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()A.讲座....

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查 正确答案：C解....

合规与风险控制部的职责不包括()A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合....

由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资....

()是正当竞争的前提，()是正当竞争的基础。A.公平竞争、合法竞争B.合法竞争、公平竞争C.公平竞争、公平竞争D.合法竞争、合法....

基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用 正确答案：C解析：....

下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一B.一只基....

()不属于企业风险管理基本框架的要素。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制 正确答案：D解析：企业风险管理基本框....