81[单选题] 有关记名股票的特点，叙述正确的有( )。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：对于记名股票来说，只有记名股票或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。记名股票和记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。
82[单选题] 内幕信息包括( )。
Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：①《证券法》第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
83[单选题] 下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ.管理和处分受偿资产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：保护基金公司的职责是：①筹集、管理和运作基金。②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。⑦国务院批准的其他职责。
84[单选题] 期货价格的特点有( )。
Ⅰ.预期性Ⅱ.间断性Ⅲ.连续性Ⅳ.权威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
85[单选题] 下列关于开放式基金和封闭式基金.说法正确的有( )。
Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限.封闭式基金没有
Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请
Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回.持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。
86[单选题] 按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
Ⅰ.债券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.单位信托基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金。
87[单选题] 下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有( )。
Ⅰ.市场利率Ⅱ.经济周期循环Ⅲ.行业分类Ⅳ.公司竞争力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
88[单选题] 中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是( )。
Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：略。
89[单选题] 证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度
Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.信息报送与披露制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
90[单选题] 下列影响基金份额净值的因素有( )。
Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金资产总值Ⅲ.基金负债Ⅳ.基金总份额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：基金资产净值一基金资产总值一基金负债;基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额。由这两个公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项都影响基金份额净值。
