11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：A
参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时.应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
13[单选题] 从事期货咨询应取得( )。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
参考答案：C
参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。
14[单选题] 下列表述错误的是( )。
A.交割仓库由期货交易所指定
B.交割仓库由期货交易所会员协议确定
C.期货交易所不得限制实物交割总量
D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务
参考答案：B
参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。
15[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额( )以上( )以下的罚款。
A.1%;5%
B.1%;10%
C.5%，10%
D.5%;20%
参考答案：A
参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
16[单选题] 总公司不可以对分公司提供( )担保。
A.保证
B.质押
C.抵押
D.留置
参考答案：A
参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。
17[单选题] 证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。
A.委托人;受托人
B.受托人;委托人
C.委托人;委托人
D.受托人;受托人
参考答案：A
参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
参考答案：C
参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
参考答案：A
参考解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。
20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
