证券从业考试_ 证券从业知识点

【真题考点】委托买卖 委托受理的手续和过程【考纲要求】掌握【所属章节】第四章 第三节 股票交易【考点提炼】证券经纪商在....

证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要2.加强证券市场监管是....

证券发行(一)发行证券★★★证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司....

证券市场监管机构我国已形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投....

市整理期届满后5个交易日内，上交所对公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。公司应保证股票在....

一、思维导图二、学习笔记1、金融市场的形成及发展趋势2、国际资金流动方式国际长期资金流动国际直接投资采取独资企业、合资....

证券发行人 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。1.....

证券交易(一)证券交易的条件★★★1.买卖的证券必须是依法发行并交付的证券。2.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对....

科创板上市公司出现下列情形之一的，可以向上交所申请主动终止上市：一是上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易....

【真题考点】证券自营业务的相关规定【考纲要求】掌握【所属章节】第三章第三节 证券中介机构【考点提炼】证券公司开展自营....

法律责任1.高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念★★2.法律责任★★

【真题考点】债券报价的主要方式【考纲要求】掌握【所属章节】第五章 第三节 债券交易【考点提炼】券买卖交易中有公开报价、....

我国股票的类型在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。(一)国家股....

总则 (一)《证券法》的适用范围★★★在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易政府债....

科创板上市公司股票进入退市整理期的，公司及相关信息披露义务人仍应当积极履行信息披露及相关义务，提示投资者注意相关风险....

证券市场融资活动(一)证券市场融资活动的概念与方式 1.概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的....

【真题考点】银行债券市场的交易方式【考纲要求】熟悉【所属章节】第五章 第三节 债券交易【考点提炼】银行间债券市场的交易....

公司合并、分立 (一)公司合并、分立的类型(二)公司合并、分立的程序公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。公司....

尊敬的刘鹤副总理，尊敬的李强书记，尊敬的小川会长，尊敬的易纲行长、树清主席、应勇市长，各位来宾，女士们、先生们：大家....

多层次资本市场的主要内容(一)场内市场 1.场内市场的定义(整个证券市场的核心)即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方....