证券从业《法律法规》考试要点（16）

总则

(一)《证券法》的适用范围★★★

在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

政府债券、证券投资基金份额的上市交易

证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。

(二)证券发行和交易的“三公”原则★★★

公开、公平、公正

(三)发行交易当事人的行为准则★★★

具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则