61[单选题] 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )的公司股票交易均价之一。
Ⅰ.20个交易日
Ⅱ.30个交易日
Ⅲ.60个交易日
Ⅳ.120个交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。
62[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项
Ⅱ.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况
Ⅲ.发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
Ⅳ.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅰ项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
63[单选题] 上市保荐书的内容包括( )。
Ⅰ.发行股票的公司概况
Ⅱ.申请上市的股票发行情况
Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
Ⅳ.对公司持续督导期间的工作安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况;②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况;③保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;④保荐机构按照有关规定应当承诺的事项;⑤对公司持续督导工作的安排;⑥保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;⑦保荐机构认为应当说明的其他事项;⑧证券交易所要求的其他内容。
64[单选题] 向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.依据
Ⅳ.内容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
65[单选题] 有限责任公司公开发行公司债券应当符合( )。
Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。
66[单选题] 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。
Ⅰ.李某仅具有高中学历
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。
67[单选题] 关于中小企业板块，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整
Ⅱ.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致
Ⅲ.上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动
Ⅳ.公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。
68[单选题] 证券研究报告的功能主要有( )。
Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见
Ⅱ.是券商维护客户的重要手段
Ⅲ.为客户提供投资评级分析意见
Ⅳ.为投资顾问提供支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。
69[单选题] 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合( )等要求。
Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
Ⅱ.明确个股的上涨或下跌价位
Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期
Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投资收益。
70[单选题] 保荐机构的持续督导内容有( )。
Ⅰ.关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
Ⅱ.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅲ.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅳ.保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。
