71.首次公开发行股票网上发行电子化业务是指通过(A)完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序
I电话通讯方式
II交易所申购平台
III交易所交易系统
IV中国证券登记结算公司登记结算平台
A.II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III
72.我国证券市场的监管体系包括(A)
I国务院证券监督机构及其派出机构
II证券交易所
III行业协会
IV证券投资者保护基金公司
A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.II、III
73.保护基金公司设立的意义有(D)
I对投资者特别是中小投资者的保护
II有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
III有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
IV有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV
74.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行(A)工作
I确认本次网上网下发行数量
II主承销商向发行上市部送达验资报告
III主承销商拟定价格
IV主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III
75.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(B)
I不可赎回优先股
II可转换优先股
III可赎回优先股
IV不可转换优先股
A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV
76.下列关于企业债的说法，正确的有(A)
I企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
II企业债面值为1000元，以100元为一手
III企业债可以低于1年
IV企业债应进行信用评级
A.I、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III
77.金融衍生工具的基本特征包括(D)
I杠杆行
II跨期性
III不确定性或高风险性
IV联动性
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV
78.证券公司内部控制应当贯彻的原则有(B)
I健全性
II合理性
III制衡性
IV独立性
A.III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV
79.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由(A)配合完成
I中国结算公司
II证券交易所
III证券公司
IV指定商业银行
A.III、IV B.I、III C.II、III、IV D.I、II、IV
80.直接融资的特点有(B)
I分散性
II信誉的差异较大
III部分不可逆性
IV相对较强的自主性
A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.I、II、IV
