61[单选题] 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
A.2亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.10亿元
参考答案：B
【答案及解析】B我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。
62[单选题] ( )是管理利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险非常有效的办法。
A.风险转移
B.风险补偿
C.风险对冲
D.风险分散
参考答案：C
【答案及解析】C本题主要考查对风险对冲的理解。风险对冲是管理利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险非常有效的办法。
63[单选题] 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A.北平证券交易所
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.天津市企业交易所
参考答案：A
【答案及解析】A1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
64[单选题] 甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
A.1800
B.2000
C.3000
D.3200
参考答案：C
【答案及解析】C《中华人民共和国证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。因此该公司发行的股票数量不得少于：1.2×25%=0.3(亿股)=3000(万股)。
65[单选题] 证券自律性组织包括( )。
A.证券交易所和证券监管机构
B.证券交易所和证券业协会
C.证券监管机构和证券行业协会
D.证券公司和证券行业协会
参考答案：B
【答案及解析】B自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。
66[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
参考答案：A
【答案及解析】A本题考查代销的概念。股票代销指发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的方式。
67[单选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件不正确的是( )。
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B.具有符合规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
参考答案：B
【答案及解析】B申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
68[单选题] 下列可以从基金财产中列支的费用不包括( )。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金合同生效前的验资费
D.基金合同生效后的信息披露费用
参考答案：C
【答案及解析】C本题考查可以从基金财产中列支的费用。选项C的正确说法应该是“基金合同生效前的信息披露费用”。
69[单选题] 以下属于基金运作费用的是( )。
A.前端或后端申购费
B.托管费
C.投资利息费用
D.交易佣金
参考答案：B
【答案及解析】B基金运作费用主要包括基金管理费、托管费、基于基金资产计提的营销服务费等项目，但不包括前端或后端申购费、赎回费，也不包括投资利息费用、交易佣金等费用。
70[单选题] 证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。
A.时间优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先
D.价格优先、时间优先
参考答案：D
【答案及解析】D证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统之时间先后原则决定其先后顺序。之所以不选8项是因为价格优先的原则要优于时间优先的原则。
