1、合规管理部门对()负责。
A、总经理
B、董事会
C、督察长
D、监事会
正确答案： A
【解析】合规管理部门对总经理负责。
2、长期以来，我国居民的主要理财方式是()。
A、投资
B、保险
C、货币储蓄
D、股票
正确答案： C
【解析】长期以来，我国居民的主要理财方是货币储蓄。
3、()是现在金融体系的两大运作载体。
A、期货市场和股票市场
B、基金市场和股票市场
C、股票市场和债券市场
D、金融市场和金融服务机构
正确答案： D
【解析】金融市场和金融服务机构是现在金融体系的两大运作载体。
4、基金销售市场细分的原则不包括()
A、准入原则
B、可测原则
C、成长原则
D、识别原则和利润原则
正确答案： A
【解析】基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则
5、从公司层而看，美国资产管理机构不包括()。
A、专业资产管理公司
B、银行
C、保险公司
D、证券公司
正确答案： D
【解析】从公司层面看，美国资产管理机构包括：①银行;②保险公司;③专业资产管理公司。
6、()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A、专业性原则
B、协调性原则
C、独立性原则
D、公正性原则
正确答案： A
【解析】专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理和把握法律法规的规定和变动趋势。
7、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指()基金。
A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
C、主要投资于股票、债券和货币试产工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
D、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
正确答案： C
【解析】根据证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金所规定的的为混合基金。
8、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。
A、中国证监会及相关派出机构
B、证券业协会
C、董事会
D、基金业协会
正确答案： A
【解析】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
9、目前,LOF的交易在()进行。
A、指定代销网点
B、登记结算公司
C、上海交易所
D、深圳交易所
正确答案： D
【解析】本题考查LOF份额的上市交易。
10、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德
B、道德
C、职业道德教育
D、职业道德修养
正确答案： C
【解析】职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
