(一)单项选择题
1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A：中国证监会 B：证券公司
C：证券交易所 D：中国人民银行
[参考答案] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A：证券交易所 B：中国人民银行
C：财政部 D：基金管理公司
[参考答案] B
3.证券投资基金的监管的重点是( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
[参考答案] D
4.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天 B：三天
C：七天 D：十天
[参考答案] B
5.监管的首要原则是( )。
A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则
C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则
[参考答案] A
6.证券交易所的会员( )。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
[参考答案] C
7.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点办法》
[参考答案] C
(二)多项选择题
1.基金监管的目标是( )。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[参考答案] A B C D
2.基金监管的原则包括( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
[参考答案] A B C D
3.基金托管人需定期向中国证监报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：对基金管理公司的监督报告
[参考答案] A C D
4.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：基金运作报告
[参考答案] A B D
5.对证券投资基金的监管主要包括( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对证券投资基金行为的监管
D：对基金投资欠的监管
[参考答案] A B C
6.加强基金监管对证券市场健康发展的意义有( )。
A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要
B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要
D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要
[参考答案] A B C D
