1.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
2.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
3.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
4.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
5.证券公司单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
6.金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应风险。
A.资产和负债
B.资产
C.负债
D.资产或负债
7. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。
A.计算期加权法
B.基期加权法
C.综合法
D.相对法
8.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券
9.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A.现货期权
B.期货期权
C.看跌期权
D.奇异型期权
10.股票价格指期货数的出现主要是为了规避( )。
A.市场风险
B.违约风险
C.系统性风险
D.非系统风险
1.B
3.B
4.C
5.B
6.D 金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。
7.D 相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数;综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数;加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。
8.B 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
9.D 金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
10.C 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。
