11.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是( )。
A.货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
B.货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
C.货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D.货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变;只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
12.根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司( )。
A.代销
B.包销
C.倾销
D.自销
13.拉斯贝尔加权指数是指( )。
A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指数
D.几何加权股价指数
14.沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
15.关于私募证券，下列说法正确的是( )。
A.发行人通过中介机构发行
B.审查条件严格，投资者也较少
C.证券发行的对象是少数特定的投资者
D.采取公示制度
16.关于股票的清算价值，下列说法正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
17.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社会保障税;社会保险基金
B.社会保障税;企业年金
C.社会保险基金;社会保障基金
D.社会保险基金;企业年金
18.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立
B.监察独立
C.代码独立
D.指数独立
19.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券
B.短期债券
C.不确定
D.中期债券
20. 股权类产品的衍生工具不包括( )。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.货币互换
11.C 国债基金的收益率会受货币市场利率的影响，当货币市场利率下调时，其收益率会上升;反之，若货币市场利率上升，其收益率将下降。
12.D 我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
13.A 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。
14.B 沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
35.C 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
36.C 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
17.B 在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。
18.A 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
19.B 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券;当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。
20.D 股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
