一、单选题
1[单选题] 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于( )。
A.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
B.公司净资产除以发行在外的优先股票的股数
C.公司总资产除以发行在外的普通股票的股数
D.公司总资产除以发行在外的优先股票的股数
参考答案：A
参考解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
2[单选题] 公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示( )。
Ⅰ.流通中的现金 Ⅱ.定期存款准备率
Ⅲ.存款准备金总额 Ⅳ.存款货币
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B货币(政策)乘数的基本计算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m为货币供应量、B为基础货币;C为流通中的现金、R为存款准备金总额、D为存款货币。
3[单选题] 通常，加权股价指数是以样本股票( )为权数加以计算。
A.基期价格
B.发行量或成交量
C.等同权重
D.计算期价格
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。基期加权股价指数采用基期发行量或成交量作为权数，计算期加权股价指数采用计算期发行量或成交量作为权数，几何加权股价指数是对两种指数作几何平均，由于计算复杂，很少被实际应用。
4[单选题] 发起人的股票，应当标明( )字样。
A.原始股票
B.发起人股票
C.绩优股票
D.以上都不对
参考答案：B
参考解析：股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
5[单选题] 《融资融券交易试点实施细则》规定，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
A.10%、15%
B.25%、20%
C.20%、25%
D.25%、25%
参考答案：B
参考解析：《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了以下限制：单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
6[单选题] 两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定( )为成交价格。
A.距前收盘价(上一交易日收盘价)最近的价位
B.使未成交量最小的申报价格
C.距前收盘价(上一交易日收盘价)最远的价位
D.使未成交量最大的申报价格
参考答案：B
参考解析：两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，取其中间价为成交价格。
7[单选题] ( )年10月，创业板正式揭开了帷幕。
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012
参考答案：A
参考解析：2009年10月30日，创业板正式揭开了帷幕，28只股票齐发的壮观场面也刷新了中国股市多股齐发的历史纪录。
8[单选题] 金融期货的主要交易制度包括( )。
Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.限仓制度
Ⅲ.大户报告制度 Ⅳ.每H价格波动限制及断路器规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：【答案及解析】A金融期货的主要交易制度包括：①集中交易制度。②标准化的期货合约和对冲机制。③保证金制度。④结算所和无负债结算制度。⑤限仓制度。⑥大户报告制度。⑦每日价格波动限制及断路器规则。⑧强行平仓制度。⑨强制减仓制度。
9[单选题] 将股票的未来股息收入、资本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为( )，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的理论代价。
A.股票的面值
B.股票的价格
C.股票的现值
D.股票的账面价值
参考答案：C
参考解析：将股票的未来股息收入、资本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的理论代价。
10[单选题] 通常所说的道•琼斯指数是指( )。
A.道•琼斯公用事业股价平均数
B.道•琼斯工业股价平均数
C.道•琼斯运输业股价平均数
D.道•琼斯股价综合平均数
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B道·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道一琼斯指数就是指道一琼斯工业股价平均数。
二、组合型选择题
1[单选题] 金融市场形成的确切年代，目前在学术界还没有一个定论，一般认为有形的、有组织的金融市场大约形成于17世纪的欧洲大陆。下列说法正确的有( )。
Ⅰ.以银行为中心的现代金融市场初步建立
Ⅱ.证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力
Ⅲ.货币的出现标志着金融市场开始萌芽
Ⅳ.信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：金融市场形成的确切年代，目前在学术界还没有一个定论，一般认为有形的、有组织的金融市场大约形成于17世纪的欧洲大陆。(1)货币的出现标志着金融市场开始萌芽。(2)以银行为中心的现代金融市场初步建立。(3)证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。(4)信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。
2[单选题] 已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场是( )。
Ⅰ.发行市场
Ⅱ.流通市场
Ⅲ.一级市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
3[单选题] 股份变动主要指股票( )等。
Ⅰ.股票的买卖
Ⅱ.分割与合并
Ⅲ.增发
Ⅳ.配股与股份回购
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：股份变动主要指股票分割与合并、增发、配股与股份回购等。
4[单选题] 我国股票发行监管制度改革的总体原则是( )。
Ⅰ.坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治
Ⅱ.进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用
Ⅲ.加强市场监管，维护市场公平
Ⅳ.切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：我国股票发行监管制度改革的总体原则是：坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治，进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用，加强市场监管，维护市场公平，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
5[单选题] 关于IB业务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.IB即介绍经纪商
Ⅱ.IB是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式
Ⅲ.IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功
Ⅳ.根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：IB即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
