1.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过()，不得担任该上市公司的独立财务顾问。
A. 5%
B. 3%
C. 8%
D. 10%
正确答案：A
解析：证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。
2.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。
A. 五万元以上二十万元以下
B. 三万元以上二十万元以下
C. 三万元以上三十万元从下
D. 五万元以上三十万元以下
正确答案：C
解析：《中华人民共和国证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
3.关于证券分析师，下列说法错误的是()。
A. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C. 申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
正确答案：D
解析：同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
4.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 2
B. 3
C. 12
D. 6
正确答案：D
解析：证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
5.下列属于公司高级管理人员的是()。
A. 副董事长
B. 公司监事
C. 财务负责人
D. 公司董事
正确答案：C
解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
6.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表()表决权的股东通过。
A. 三分之一以上
B. 三分之二以上
C. 全部
D. 二分之一以上
正确答案：B
解析：有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
7.下列关于公司的说法错误的是()。
A. 凡是依法设立的企业都是公司
B. 凡是依法设立的公司都是法人
C. 公司享有法人财产权
D. 公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人
正确答案：A
解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
8.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的()。
A. 独立性
B. 相对性
C. 绝对性
D. 混用性
正确答案：A
解析：基金财产的独立性，主要体现在基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销。
9.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。
A. 行政拘留
B. 撤销任职资格或者证券从业资格
C. 警告
D. 罚款
正确答案：A
解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
10.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过()。
A. 9个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
正确答案：C
解析：融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
