一、选择题
1[单选题] 交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行( )交易模式，跨系统实行( )交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1
参考答案：D
参考解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。
2[单选题] 申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
参考解析：申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。
3[单选题] 全国外汇调剂中心于( )年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
参考答案：C
参考解析：全国外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
4[单选题] 以下结算方式，对买方有利的是( )。
A.纯券过户
B.见款付券
C.见券付款
D.券款对付
参考答案：C
参考解析：见券付款用于现券买卖和封闭式回购到期的结算，是指在结算日买方(融券方)通过债券簿记系统得知卖方(融资方)有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项，然后通知中央结算公司办理债券结算的方式。这是一种对买方(融券方)有利的结算方式。
5[单选题] 股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对
参考答案：C
参考解析：股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。
6[单选题] 国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的( );乙类为( )。
A.0.1%.0.2%
B.0.2%，0.2%
C.0.2%.1%
D.1%，0.2%
参考答案：D
参考解析：国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%;乙类为0.2%。
7[单选题] 中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于( )予以发布并施行。
A.2006年10月17日
B.2008年10月17日
C.2010年10月17日
D.2012年10月17日
参考答案：B
参考解析：中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年10月17日予以发布并施行。
8[单选题] 作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为( )和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。
A.利润分配权
B.股票收益权
C.剩余索取权
D.以上都不对
参考答案：C
参考解析：作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为剩余索取权和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。
9[单选题] 结算所实行的结算制度被称为( )。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度
参考答案：B
参考解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
10[单选题] 交易者买人看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。
A.难以判断
B.不变
C.下跌
D.上涨
参考答案：D
参考解析：交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。
二、组合型选择题
1[单选题] 我国《公司法》规定，公司财产在分别( )，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
Ⅰ.支付清算费用Ⅱ.职工的工资
Ⅲ.社会保险费用Ⅳ.法定补偿金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D。参考解析：我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
2[单选题] 中央银行是政府的银行，其具体职能体现如下( )。
Ⅰ.代理国库
Ⅱ.管理、经营国际储备
Ⅲ.制定和执行货币政策
Ⅳ.实施金融监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：中央银行是政府的银行，是指中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。其具体职能体现如下：(1)代理国库。中央银行收受国库存款，代理国库办理各种收付和清算业务，因而成为国家的总出纳。(2)代理发行政府债券。政府为了弥补赤字或暂时性收支不平衡，经常需要发行债券，而中央银行通常代理政府债券的发行以及还本付息等事项。(3)向政府融通资金，提供特定信贷支持。在法律许可的情况下中央银行通过采取直接向政府提供短期贷款或购买政府债券等方式，以解决政府的临时性资金需要。(4)管理、经营国际储备。一国或地区会有外汇、黄金、特别提款权等国际储备，一般都由中央银行持有并进行经营管理。(5)代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动，进行政府问的金融事务往来，与外国中央银行进行交往，代表政府签订国际金融协定等。(6)制定和执行货币政策。中央银行作为政府的银行，不以营利为目的，不受某个经济利益集团的控制，而是一切从国家利益出发，独立地制定和执行货币政策，调控社会信用总量，指导、管理、检查、监督各金融机构和金融市场活动，为国家经济发展的长远目标服务。(7)实施金融监管，维护金融稳定。政府一般赋予中央银行监督管理金融业的职责，监管内容包括制定并监督执行有关金融制度、法规和业务活动准则等，管理金融机构的设立和撤并，监督管理金融机构业务活动，管理、规范金融市场等。(8)提供经济信息服务。中央银行作为一国金融活动的中心，能够及时掌握经济金融活动的基本信息，有义务为政府及社会公众提供或发布经济金融信息。
3[单选题] 每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。
Ⅰ.证券名称Ⅱ.成交价
Ⅲ.成交量Ⅳ.买卖双所在会员营业部的名称方
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息。
4[单选题] 基本面分析认为影响股价变动的基本因素为( )等三方面因素。
Ⅰ.宏观经济与政策
Ⅱ.企业所处行业的发展状况
Ⅲ.企业的前景
Ⅳ.企业自身的经营情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基本面分析认为影响股价变动的基本因素为宏观经济与政策、企业所处行业的发展状况及企业自身的经营情况等三方面因素。
5[单选题] 证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。
Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先
Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
