61[单选题] 我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
A.2亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.10亿元
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。
62[单选题] ( )是管理利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险非常有效的办法。
A.风险转移
B.风险补偿
C.风险对冲
D.风险分散
参考答案：C
参考解析：【答案及解析】C本题主要考查对风险对冲的理解。风险对冲是管理利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险非常有效的办法。
63[单选题] 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A.北平证券交易所
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.天津市企业交易所
参考答案：A
参考解析：【答案及解析】A1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
64[单选题] 甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
A.1800
B.2000
C.3000
D.3200
参考答案：C
参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。因此该公司发行的股票数量不得少于：1.2×25%=0.3(亿股)=3000(万股)。
65[单选题] 证券自律性组织包括( )。
A.证券交易所和证券监管机构
B.证券交易所和证券业协会
C.证券监管机构和证券行业协会
D.证券公司和证券行业协会
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。
66[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
参考答案：A
参考解析：【答案及解析】A本题考查代销的概念。股票代销指发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的方式。
67[单选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件不正确的是( )。
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B.具有符合规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
68[单选题] 下列可以从基金财产中列支的费用不包括( )。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金合同生效前的验资费
D.基金合同生效后的信息披露费用
参考答案：C
参考解析：【答案及解析】C本题考查可以从基金财产中列支的费用。选项C的正确说法应该是“基金合同生效前的信息披露费用”。
69[单选题] 以下属于基金运作费用的是( )。
A.前端或后端申购费
B.托管费
C.投资利息费用
D.交易佣金
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B基金运作费用主要包括基金管理费、托管费、基于基金资产计提的营销服务费等项目，但不包括前端或后端申购费、赎回费，也不包括投资利息费用、交易佣金等费用。
70[单选题] 证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。
A.时间优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先
D.价格优先、时间优先
参考答案：D
参考解析：【答案及解析】D证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统之时间先后原则决定其先后顺序。之所以不选8项是因为价格优先的原则要优于时间优先的原则。
71[单选题] 转融通业务的风险控制指标不正确的是( )。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B解析本题所要考核的知识点是证券金融公司从事转融通业务的管理。转融通业务是指证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的，是为了拓展证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开展转融通业务应当遵守下列风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。③融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%。④冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
72[单选题] 估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A.公开性
B.一致性
C.长期性
D.准确性
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
73[单选题] 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )。
A.非累积优先股
B.非参与优先股
C.可赎回优先股
D.股息率固定优先股
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
74[单选题] 基金管理人应当坚持( )利益优先的原则。
A.国家
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.自身
参考答案：C
参考解析：【答案及解析】C基金管理公司应当坚持基金份额持有人利益优先原则。
75[单选题] 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。
A.债券交易期限
B.债券发行期限
C.利息偿还期限
D.债券到期期限
参考答案：D
参考解析：【答案及解析】D债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
76[单选题] 集合票据是指( )具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.2个(含)以上，10个(含)以下
B.2个(含)以上，20个(含)以下
C.5个(含)以上，10个(含)以下
D.5个(含)以上，20个(含)以下
参考答案：A
参考解析：【答案及解析】A本题考查集合票据的概念。集合票据，是指2个(含)以上，10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进，统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
77[单选题] 场外交易市场的交易制度通常采用( )。
A.经纪制度
B.会员制度
C.做市商制度
D.公司制度
参考答案：C
参考解析：【答案及解析】C场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。场外交易市场的组织方式采取做市商制。
78[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理沦
参考答案：A
参考解析：【答案及解析】A人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。股票及其他有价证券的理论价格就是根据现值理论来确定的。
79[单选题] 证券公司财务顾问业务的具体业务范围不包括( )。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
参考答案：B
参考解析：【答案及解析】B财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
80[单选题] 证券投资者保护基金的来源不包括( )。
A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
参考答案：A
参考解析：【答案及解析】A证券投资者保护基金的来源有：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。
